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《证券投资基金信息披露XBRL模板第1号》

   时间:2016-05-27 03:49:33     浏览:813845    评论:0    
核心提示:《证券投资基金信息披露XBRL模板第1号》中国证券监督管理委员会公告[2008]36号为进一步提高证券投资基金(以下简称基金)信息披露质量,推进基金信息披露XBRL(eXtensibleBusinessReportingLanguage,可扩展商业报告语言)应用工作,我会制定了《证券投资基金信息披露XBRL模板第1号》,现予公告,自发布之日起在基金管理公司
      《证券投资基金信息披露XBRL模板第1号<季度报告>》
中国证券监督管理委员会公告[2008]36号
 
 
为进一步提高证券投资基金(以下简称基金)信息披露质量,推进基金信息披露XBRL(eXtensible Business Reporting Language,可扩展商业报告语言)应用工作,我会制定了《证券投资基金信息披露XBRL模板第1号<季度报告>》,现予公告,自发布之日起在基金管理公司向我会报备基金季度报告XBRL实例文档中应用,自2009年1月1日起在基金管理公司对外公开披露季度报告中应用,请各基金管理公司和托管银行遵照执行。
 
 
                           二○○八年八月二十六日
 
 
      附件:证券投资基金信息披露XBRL模板第1号《季度报告》.doc 
附件:                    
证券投资基金信息披露XBRL模板第1号《季度报告》
 
第一部分 非货币市场基金季度报告模板
 
XXXX证券投资基金XXXX年第X季度报告[1]
(0002)
XXXX年XX月XX日[2]
(1742)
 
 
基金管理人:(0186)
基金托管人:(0213)
报告送出日期:XXXX年XX月XX日[3](0003)
 
 
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事(或除××董事外)保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
(如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议,基金管理人应声明,××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性,理由是:…,请投资者特别关注。)
基金托管人__根据本基金合同规定,于_年_月_日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。  
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自_年_月_日起至_月_日止。

(0004)
§2 基金产品概况[4]
基金简称
 (0011)
交易代码[5]
 (0012)
基金运作方式[6]
 (0017)
基金合同生效日
 (0018)
报告期末基金份额总额
 (0019)
投资目标
 (0035)
投资策略[7]
 (0041)
业绩比较基准
 (0062)
风险收益特征
 (0063)
基金管理人
 (0186)
基金托管人
 (0213)
基金保证人[8]
 (0264)
下属两级基金的基金简称[9]
 (0011)
 (0011)
下属两级基金的交易代码
 (0012)
 (0012)
报告期末下属两级基金的份额总额
 (0019)
 (0019)
下属两级基金的风险收益特征
 (0063)
 (0063)

注[10]:(1752)
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标[11]
                                                                   单位[12]:
主要财务指标
 报告期(年月日-年月日)(0496)
1.本期已实现收益[13]
 (0498)
2.本期利润[14]
 (0497)
3.加权平均基金份额本期利润
 (0500)
4.期末基金资产净值
 (0505)
5.期末基金份额净值
 (0506)

注[15]:(0515)
3.2 基金净值表现[16]
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较[17]
阶段
 净值增长率①
 净值增长率标准差②
 业绩比较基准收益率③
 业绩比较基准收益率标准差④
 ①-③
 ②-④
(0518)
 (0519)
 (0520)
 (0521)
 (0522)
 (0523)
 (0524)

注: (0525)
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较[18]
(0527)(0529)(0532)

注[19]:(0533)
(0534)
 
3.3 其他指标[20]
单位:
其他指标
 报告期(年 月 日-年 月 日)
(0496)
(0548)
 (0549)
1.
 
2.
 
3.
 
……
 
注:(0550)
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介[21]
姓名
 职务[22]
 任本基金的基金经理期限[23]
 证券从业年限
 说明[24]
任职日期
 离任日期
(0556)
 (0558)
 (0559)
 (0560)
 (0561)
 (0562)
 
  
  
 
注:(0563)
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
(0579)
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
(0570)
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较[25]
(0571)
(0572)(0573)(0574)(0575)(0576)(0577)
4.3.3异常交易行为的专项说明[26]
(0578)
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
(0580)
§5 投资组合报告[27]
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
 项目[28]
 金额(元)[29]
 占基金总资产的比例(%)
1
 权益投资
 (1049)
 (1050)
 
 其中:股票
 (1051)
 (1052)
2
 固定收益投资
 (1061)
 (1062)
 
 其中:债券
 (1063)
 (1064)
 
       资产支持证券
 (1065)
 (1066)
3
 金融衍生品投资
 (1067)
 (1068)
4
 买入返售金融资产
 (0597)
 (1081)
 
 其中:买断式回购的买入返售金融资产
 (1082)
 (1083)
5
 银行存款和结算备付金合计
 (1086)
 (1087)

 (1043)
 (1046)
 (1047)
N-1
 其他资产
 (1088)
 (1089)
N
 合计
 (1090)
 (1091)

注:(1092)
 
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合[30]
代码
 行业类别
 公允价值(元)
 占基金资产净值比例(%)
A
 农、林、牧、渔业
 (1100)
 (1101)
B
 采掘业
 (1103)
 (1104)
C
 制造业
 (1106)
 (1107)
C0
 食品、饮料
 (1109)
 (1110)
C1
       纺织、服装、皮毛
 (1112)
 (1113)
C2
       木材、家具
 (1115)
 (1116)
C3
       造纸、印刷
 (1118)
 (1119)
C4
       石油、化学、塑胶、塑料
 (1121)
 (1122)
C5
       电子
 (1124)
 (1125)
C6
       金属、非金属
 (1127)
 (1128)
C7
       机械、设备、仪表
 (1130)
 (1131)
C8
       医药、生物制品
 (1133)
 (1134)
C99
       其他制造业
 (1136)
 (1137)
D
 电力、煤气及水的生产和供应业
 (1139)
 (1140)
E
 建筑业
 (1142)
 (1143)
F
 交通运输、仓储业
 (1145)
 (1146)
G
 信息技术业
 (1148)
 (1149)
H
 批发和零售贸易
 (1151)
 (1152)
I
 金融、保险业
 (1154)
 (1155)
J
 房地产业
 (1157)
 (1158)
K
 社会服务业
 (1160)
 (1161)
L
 传播与文化产业
 (1163)
 (1164)
M
 综合类
 (1166)
 (1167)
 
 合计
 (1169)
 (1170)

注:(1171)
 
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细[31]
序号
 股票代码
 股票名称
 数量(股)
 公允价值(元)
 占基金资产净值比例(%)
(1375)
 (1376)
 (1379)
 (1382)
 (1383)
 (1384)
1
  
  
 
2
  
  
 
3
  
  
 
4
  
  
 
5
  
  
 
6
  
  
 
7
  
  
 
8
  
  
 
9
  
  
 
10
  
  
 
注:(1385)
 
积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细[32]
序号
 股票代码
 股票名称
 数量(股)
 公允价值(元)
 占基金资产净值比例(%)
(1397)
 (1398)
 (1399)
 (1400)
 (1403)
 (1404)
1
  
  
 
2
  
  
 
3
  
  
 
4
  
  
 
5
  
  
 
注:(1405)
 
指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号
 股票代码
 股票名称
 数量(股)
 公允价值(元)
 占基金资产净值比例(%)
(1387)
 (1388)
 (1389)
 (1390)
 (1393)
 (1394)
1
  
  
 
2
  
  
 
3
  
  
 
4
  
  
 
5
  
  
 
注:(1395)
 
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
 债券品种
 公允价值(元)
 占基金资产净值比例(%)
1
 国家债券
 (1441)
 (1442)
2
 央行票据
 (1443)
 (1444)
3
 金融债券
 (1445)
 (1446)
 
 其中:政策性金融债
 (1447)
 (1448)
4
 企业债券
 (1449)
 (1450)
5
 企业短期融资券
 (1451)
 (1452)
6
 可转债
 (1453)
 (1454)
(1435)
 (1436)…
 (1438)
 (1439)
N-1
 其他
 (1455)
 (1456)
N
 合计
 (1457)
 (1458)

注:(1461)
 
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
 债券代码
 债券名称
 数量(张)
 公允价值(元) 
 占基金资产净值比例(%)
(1474)
 (1475)
 (1476)
 (1477)
 (1478)
 (1479)
1
  
  
 
2
  
  
 
3
  
  
 
4
  
  
 
5
  
  
 
注:(1480)
 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细[33]
序号
 证券代码
 证券名称
 数量(份)
 公允价值(元) 
 占基金资产净值比例(%)
(1650)
 (1651)
 (1652)
 (1653)
 (1654)
 (1655)
1
  
  
 
2
  
  
 
3
  
  
 
4
  
  
 
5
  
  
 
6
  
  
 
7
  
  
 
8
  
  
 
9
  
  
 
10
  
  
 
注:(1656)
 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细[34]
序号
 权证代码
 权证名称
 数量(份)
 公允价值(元)
 占基金资产净值比例(%)
(1579)
 (1580)
 (1581)
 (1582)
 (1583)
 (1584)
1
  
  
 
2
  
  
 
3
  
  
 
4
  
  
 
5
  
  
 
注:(1585)
 
5.8 投资组合报告附注
5.8.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明。(1597)


5.8.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明。
(1598)


5.8.3其他资产构成
序号
 名称
 金额(元)
1
 存出保证金
 (0591)
2
 应收证券清算款
 (0598)
3
 应收股利
 (0600)
4
 应收利息
 (0599)
5
 应收申购款
 (0601)
6
 其他应收款
 (1603)

 (1600)
 (1601)
N-1
 其他
 (1605)
N
 合计
 (1606)

注:(1607)
 
5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细[35]
序号
 债券代码
 债券名称
 公允价值(元) 
 占基金资产净值比例(%)
(1609)
 (1610)
 (1611)
 (1614)
 (1615)
1
  
  
2
  
  
3
  
  

  
  

注:(1616)
 
5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明[36]
序号
 股票代码
 股票名称
 流通受限部分的公允价值(元)
 占基金资产净值比例(%)
 流通受限情况说明
(1618)
 (1619)
 (1620)
 (1622)
 (1623)
 (1624)
1
  
  
 
2
  
  
 
3
  
  
 

  
  
 
注: (1625)
 
5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分[37]。

(1678)
§6 开放式基金份额变动[38]
                                                                     单位:份
报告期期初基金份额总额
 (1702或1701)
报告期期间基金总申购份额[39]
 (1703)
报告期期间基金总赎回份额[40]
 (1704)
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
 (1705)
报告期期末基金份额总额
 (1702)

注:(1706)
 
§7 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况[41]
                                                                    单位:份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额
 (1708)
报告期期间买入总份额
 (1709)
报告期期间卖出总份额
 (1710)
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额
 (1708)
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例(%)
 (1711)

注: (1712)
 
§8 影响投资者决策的其他重要信息[42]
(1713)

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
(1733)
9.2 存放地点
(1734)
9.3 查阅方式
(1735)

第二部分 货币市场基金季度报告模板
 
 
XXXX证券投资基金XXXX年第X季度报告
(0002)
XXXX年XX月XX日
(1742)
 
 
 
基金管理人:(0186)
基金托管人:(0213)
报告送出日期:XXXX年XX月XX日(0003)
 
 
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事(或除××董事外)保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
(如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议,基金管理人应声明,××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性,理由是:…,请投资者特别关注。)
基金托管人__根据本基金合同规定,于_年_月_日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。  
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自_年_月_日起至_月_日止。

(0004)
§2 基金产品概况
基金简称
 (0011)
交易代码[43]
 (0012)
基金运作方式
 (0017)
基金合同生效日
 (0018)
报告期末基金份额总额
 (0019)
投资目标
 (0035)
投资策略
 (0041)
业绩比较基准
 (0062)
风险收益特征
 (0063)
基金管理人
 (0186)
基金托管人
 (0213)
下属两级基金的基金简称[44]
 (0011)
 (0011)
下属两级基金的交易代码
 (0012)
 (0012)
报告期末下属两级基金的份额总额
 (0019)
 (0019)

注:(1752)
 
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标[45]
                                                           单位[46]:
主要财务指标
 报告期(年月日-年月日)(0496)
1.本期已实现收益[47]
 (0498)
2.本期利润[48]
 (0497)
3.期末基金资产净值
 (0505)

注[49]:(0515)
 
3.2 基金净值表现[50]
3.2.1本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
 净值收益率①
 净值收益率标准差②
 业绩比较基准收益率③
 业绩比较基准收益率标准差④
 ①-③
 ②-④
(0518)
 (1736)
 (1737)
 (0521)
 (0522)
 (1738)
 (1739)

注[51]:(0525)
 
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较[52]
(0527,0531,0532)

注[53]:(0533)
(0534)
§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介[54]
姓名
 职务[55]
 任本基金的基金经理期限[56]
 证券从业年限
 说明[57]
任职日期
 离任日期
(0556)
 (0558)
 (0559)
 (0560)
 (0561)
 (0562)
 
  
  
 
注:(0563)
 
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
(0579)
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
(0570)
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较[58]
(0571)
(0572)(0573)(0574)(0575)(0576)(0577)
4.3.3异常交易行为的专项说明[59]
(0578)
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
(0580)
§5 投资组合报告[60]
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
 项目
 金额(元)[61]
 占基金总资产的比例(%)
1
 固定收益投资
 (1061)
 (1062)
 
 其中:债券
       (1063)
 (1064)
 
       资产支持证券
 (1065)
 (1066)
2
 买入返售金融资产
 (0597)
 (1081)
 
 其中:买断式回购的买入返售金融资产
 (1082)
 (1083)
3
 银行存款和结算备付金合计
 (1086)
 (1087)
 

  
 
 (1043)
 (1044)
 (1045)
N-1
 其他资产
 (1088)
 (1089)
N
 合计
 (1090)
 (1091)

注:(1092)
 
5.2 报告期债券回购融资情况
序号
 项目
 金额(元)
 占基金资产净值的比例(%)
1
 报告期内债券回购融资余额
 -[62](1504)
 (1505)
 
 其中:买断式回购融资
 -[63](1506)
 (1507)
2
 报告期末债券回购融资余额
 (1508)
 (1509)
 
 其中:买断式回购融资
 (1510)
 (1511)

注[64]:(1512)
 
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明[65]
序号
 发生日期
 融资余额占基金资产净值比例(%)
 原因
 调整期
(1514)
 (1515)
 (1516)
 (1517)
 (1518)
1
  
  
2
  
  
……
  
  

备注:(1519)
5.3 基金投资组合平均剩余期限
5.3.1投资组合平均剩余期限基本情况
项目
 天数
报告期末投资组合平均剩余期限         
 (1522)
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
 (1523)
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
 (1524)

注:(1525)
报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明
序号
 发生日期
 平均剩余期限
 原因
 调整期
(1527)
 (1528)
 (1529)
 (1530)
 (1531)
1
  
  
2
  
  
……
  
  

注:(1532)
5.3.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号
 平均剩余期限
 各期限资产占基金资产净值的比例(%)
 各期限负债占基金资产净值的比例(%)
1
 30天以内
 (1539)
 (1540)
 
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
 (1541)
 (1542)
2
 30天(含)—60天
 (1543)
 (1544)
 
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
 (1545)
 (1546)
3
 60天(含)—90天
 (1547)
 (1548)
 
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
 (1549)
 (1550)
4
 90天(含)—180天
 (1551)
 (1552)
 
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
 (1553)
 (1554)
5
 180天(含)—397天(含)
 (1555)
 (1556)
 
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
 (1557)
 (1558)
合计
 (1559)
 (1560)

注:(1561)
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
 债券品种
 摊余成本(元)
 占基金资产净值比例(%)
1
 国家债券
 (1441)
 (1442)
2
 央行票据
 (1443)
 (1444)
3
 金融债券
 (1445)
 (1446)
 
 其中:政策性金融债
 (1447)
 (1448)
4
 企业债券
 (1449)
 (1450)
5
 企业短期融资券
 (1451)
 (1452)
 
 
 …
  
(1435)
 (1436)
 (1438)
 (1439)
N-1
 其他
 (1455)
 (1456)
N
 合计
 (1457)
 (1458)
N+1
 剩余存续期超过397天的浮动利率债券
 (1459)
 (1460)

注:(1461)
5.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号
 债券代码
 债券名称
 债券数量(张)
 摊余成本(元)
 占基金资产净值
比例(%)
(1491)
 (1492)
 (1493)
 (1494)
 (1495)
 (1496)
1
  
  
 
2
  
  
 
3
  
  
 
4
  
  
 
5
  
  
 
6
  
  
 
7
  
  
 
8
  
  
 
9
  
  
 
10
  
  
 
注:(1497)
5.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目
 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数
 (1564)
报告期内偏离度的最高值[66]
 (1565)
报告期内偏离度的最低值
 (1566)
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值
 (1567)

注:(1568)
 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细[67]
序号
 证券
代码
 证券
名称
 数量(份)
 公允价值(元)
 占基金资产净值比例(%)
(1650)
 (1651)
 (1652)
 (1653)
 (1654)
 (1655)
1
  
  
 
2
  
  
 
3
  
  
 
4
  
  
 
5
  
  
 
6
  
  
 
7
  
  
 
8
  
  
 
9
  
  
 
10
  
  
 
注:(1656)
 
5.8 投资组合报告附注
5.8.1基金计价方法说明。
(1587)


5.8.2若本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券,应声明本报告期内是否存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。如果存在,还应按以下格式进行披露:(1588)


序号
 发生日期
 该类浮动债占基金资产净值的比例
 原因
 调整期
(1590)
 (1591)
 (1592)
 (1593)
 (1594)
1
  
  
2
  
  
……
  
  
 
5.8.3声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明。(1597)


5.8.4其他资产构成
序号
 名称
 金额(元)
1
 存出保证金
 (0591)
2
 应收证券清算款
 (0598)
3
 应收利息
 (0599)
4
 应收申购款
 (0601)
5
 其他应收款
 (1603)
 

 (1600)
 (1601)
 
  
N-1
 其他
 (1605)
N
 合计
 (1606)

注:(1607)
 
5.8.5投资组合报告附注的其他文字描述部分。

(1678)
§6 开放式基金份额变动[68]
                                                                     单位:份
报告期期初基金份额总额
 (1702或1701)
报告期期间基金总申购份额[69]
 (1703)
报告期期间基金总赎回份额[70]
 (1704)
报告期期末基金份额总额
 (1702)

注: (1706)
 
§7 影响投资者决策的其他重要信息[71]
(1713)

§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
(1733)
8.2 存放地点
(1734)
8.3 查阅方式
(1735)

第三部分 QDII基金季度报告模板[72]
 
XXXX证券投资基金XXXX年第X季度报告
(0002)
XXXX年XX月XX日
(1742)
 
 
 
基金管理人:(0186)
基金托管人:(0213)
报告送出日期:XXXX年XX月XX日(0003)
 
 
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事(或除××董事外)保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
(如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议,基金管理人应声明,××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性,理由是:…,请投资者特别关注。)
基金托管人__根据本基金合同规定,于_年_月_日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。  
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自_年_月_日起至_月_日止。

(0004)
§2 基金产品概况
基金简称
 (0011)
交易代码
 (0012)
基金运作方式
 (0017)
基金合同生效日
 (0018)
报告期末基金份额总额
 (0019)
投资目标
 (0035)
投资策略[73]
 (0041)
业绩比较基准
 (0062)
风险收益特征
 (0063)
基金管理人
 (0186)
基金托管人
 (0213)
境外投资顾问
 英文名称:(0242)
中文名称:(0241)
境外资产托管人
 英文名称:(0254)
中文名称:(0253)

注:(1752)
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标[74]
                                                                   单位[75]:
主要财务指标
 报告期(年 月 日-年 月 日)(0496)
1.本期已实现收益[76]
 (0498)
2.本期利润[77]
 (0497)
3.加权平均基金份额本期利润
 (0500)
4.期末基金资产净值
 (0505)
5.期末基金份额净值
 (0506)

注[78]:(0515)
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较[79]
阶段
 净值增长率①
 净值增长率标准差②
 业绩比较基准收益率③
 业绩比较基准收益率标准差④
 ①-③
 ②-④
(0518)
 (0519)
 (0520)
 (0521)
 (0522)
 (0523)
 (0524)

注:(0525)
 
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较[80]
(0527,0529,0532)

注[81]:(0533)
(0534)
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介[82]
姓名
 职务[83]
 任本基金的基金经理期限[84]
 证券从业年限
 说明[85]
任职日期
 离任日期
(0556)
 (0558)
 (0559)
 (0560)
 (0561)
 (0562)
 
  
  
 
注:(0563)
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
 在境外投资顾问所任职务
 证券从业年限
 说明
(0565)
 (0566)
 (0567)
 (0568)
 
注:
4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
(0579)
4.4 公平交易专项说明
4.4.1公平交易制度的执行情况
(0570)
4.4.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
(0571)
(0572)(0573)(0574)(0575)(0576)(0577)
4.4.3异常交易行为的专项说明[86]
(0578)
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
(0580)
§5 投资组合报告[87]
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
 项目
 金额[88]
(××元[89])
 占基金总资产的
比例(%)
1
 权益投资[90]
 (1049)
 (1050)
 
 其中:普通股
          (1053)
 (1054)
 
 存托凭证
 (1055)
 (1056)
2
 基金投资[91]
 (1059)
 (1060)
3
 固定收益投资
 (1061)
 (1062)
 
 其中:债券
 (1063)
 (1064)
 
 资产支持证券
 (1065)
 (1066)
4
 金融衍生品投资
 (1067)
 (1068)
 
 其中:远期
 (1069)
 (1070)
 
 期货
 (1071)
 (1072)
 
 期权
 (1073)
 (1074)
 
 权证
 (1075)
 (1076)
5
 买入返售金融资产
 (0597)
 (1081)
 
 其中:买断式回购的买入返售金融资产
 (1082)
 (1083)
6
 货币市场工具[92]
 (1084)
 (1085)
7
 银行存款[93]和结算备付金合计
 (1086)
 (1087)
 

  
 
 (1043)
 (1044)
 (1045)
N-1
 其他资产
 (1088)
 (1089)
N
 合计
 (1090)
 (1091)

注:(1092)
 
5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布[94]
国家(地区)
 公允价值(××元)
 占基金资产净值比例(%)
(1094)
 (1095)
 (1096)
 
  
 
  
……
  

注:(1097)
 
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合[95]
行业类别
 公允价值(××元)
 占基金资产净值比例(%)
(1322)
 (1323)
 (1324)
 
  
……
  
合计
  

注:(1325)
 
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细[96]
序号
 证券代码
 公司名称[97](英文)
 公司名称(中文)[98]
 所在证券市场[99]
 所属国家(地区)[100]
 数量(股)
 公允价值(××元)
 占基金资产净值比例(%)
(1375)
 (1376)
 (1378)
 (1377)
 (1381)
 (1380)
 (1382)
 (1383)
 (1384)
1
  
  
  
  
2
  
  
  
  
3
  
  
  
  
4
  
  
  
  
5
  
  
  
  
6
  
  
  
  
7
  
  
  
  
8
  
  
  
  
9
  
  
  
  
10
  
  
  
  

注:(1385)
 
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合[101]
债券信用等级
 公允价值(××元)
 占基金资产净值比例(%)
(1463)
 (1464)
 (1465)
 
  
 
  

  

注:(1466) 
 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
 债券代码
 债券名称
 数量(张)
 公允价值(××元)
 占基金资产净值比例(%)
(1474)
 (1475)
 (1476)
 (1477)
 (1478)
 (1479)
1
  
  
 
2
  
  
 
3
  
  
 
4
  
  
 
5
  
  
 
注:(1480)
 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细[102]
序号
 证券代码
 证券名称
 数量(份)
 公允价值(××元)
 占基金资产净值比例(%)
(1650)
 (1651)
 (1652)
 (1653)
 (1654)
 (1655)
1
  
  
 
2
  
  
 
3
  
  
 
4
  
  
 
5
  
  
 
6
  
  
 
7
  
  
 
8
  
  
 
9
  
  
 
10
  
  
 
注:(1656)
 
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细[103]
序号
 衍生品类别
 衍生品名称
 公允价值(××元)
 占基金资产净值
比例(%)
(1658)
 (1659)
 (1660)
 (1661)
 (1662)
1
  
  
2
  
  
3
  
  
4
  
  
5
  
  

注:(1663)
 
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细[104]
序号
 基金
名称
 基金
类型
 运作
方式
 管理人
 公允价值(元)
 占基金资产净值
比例(%)
(1407)
 (1408)
 (1409)
 (1410)
 (1411)
 (1412)
 (1413)
1
  
  
  
2
  
  
  
3
  
  
  
4
  
  
  
5
  
  
  
6
  
  
  
7
  
  
  
8
  
  
  
9
  
  
  
10
  
  
  

注:(1414)
 
5.10 投资组合报告附注
5.10.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明。
(1597)


5.10.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明。
(1598)


5.10.3其他资产构成
序号
 名称
 金额(××元)
1
 存出保证金
 (0591)
2
 应收证券清算款
 (0598)
3
 应收股利
 (0600)
4
 应收利息
 (0599)
5
 应收申购款
 (0601)
6
 其他应收款
 (1603)
 

 (1600)
 (1601)
 
  
N-1
 其他
 (1605)
N
 合计
 (1606)

注:(1607)
 
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细[105]
序号
 债券代码
 债券名称
 公允价值(××元)
 占基金资产净值比例(%)
(1609)
 (1610)
 (1611)
 (1614)
 (1615)
1
  
  
2
  
  
3
  
  

  
  

注:(1616)
 
5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明[106]
序号
 股票代码
 公司名称
 流通受限部分的公允
价值(元)
 占基金资产净值比例(%)
 流通受限情况
说明
(1618)
 (1619)
 (1621)
 (1622)
 (1623)
 (1624)
1
  
  
 
2
  
  
 
3
  
  
 

  
  
 
注:(1625)
5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分。

(1678)
§6 开放式基金份额变动[107]
                                                                     单位:份
报告期期初基金份额总额
 (1702或1701)
报告期期间基金总申购份额[108]
 (1703)
报告期期间基金总赎回份额[109]
 (1704)
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
 (1705)
报告期期末基金份额总额
 (1702)

注:(1706)
§7 影响投资者决策的其他重要信息[110]
(1713)

§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
(1733)
8.2 存放地点
(1734)
8.3 查阅方式
(1735)
 
第四部分 基金信息披露XBRL季度报告模板元素清单
 
请登陆wgp.csrc.gov.cn 或 www.xbrl-cn.org下载。

--------------------------------------------------------------------------------
[1]重要提示之前的内容为报告封面,单设一页,下同。
[2]此处填列季度报告期末的具体日期,下同。
[3]送出日期指季度报告经复核、签发后,正式对外送出的日期,下同。
[4]若报告期内基金转型,则分别列示转型前后的基金产品概况。
[5]前后端交易代码分列列示,如果分级基金存在前后端交易的,则本项不列示,而在本表“下属两级基金的交易代码”相应级别的基金中分列列示。
[6]创新封闭式基金季度报告中对封闭期及打开期限的约定在本项目中描述。
[7]不建议将基金合同中有关投资策略的描述在此长篇列示,而应是简明、扼要的概述基金主要的投资策略。
[8]适用于保本基金,没有保证人的其他基金不必列此项。
[9]分级基金(包括分级的创新封闭式基金)根据自身的产品特性,增加填列“下属两级基金的基金简称”、“下属两级基金的交易代码” (分级基金整体没有交易代码的,本表第2项“交易代码”可不列示)、“报告期末下属两级基金的份额总额”、“下属两级基金的风险收益特征” (两级基金的风险收益特征没有区别的,该项不列示)等项目;以上几项主要适用分级基金,其他类别基金不必列示。
[10]本模板相关表格下的标注,是为表格做出补充说明而设定的,如果基金没有需要说明的,则可略去本部分。
[11]分级基金按级别分列列示;报告期内转型的基金按转型前后分两列列示;另,按现行法规,基金合同生效不足两个月,可不披露当期季度报告,如果上个季度基金因合同生效不足两个月而未披露季度报告的,在披露本季的季度报告时,此处至少披露本季的财务指标,如增加披露基金合同生效起至上个季度季末的财务指标的,应单独一列列示,不得与本季期间合并列示;除基金合同和招募说明书另有规定外,期末基金份额净值应保留至小数点后第4位,其他财务指标保留至小数点后第2位。
[12]此处应标注币种和货币单位,例如,人民币元、美元等。
[13]本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。
[14]为便于投资者理解,应在表下标注说明本期利润和本期已实现收益的关系,如“本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益”。
[15]报告期不足一季度的,应在表下标注并说明原因(如基金合同在当期生效);按现行法规,在列示涉及基金业绩表现的财务指标时,应有费用提示条款,包括但不限于,所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
[16]分级基金、报告期内转型的基金需分别列示表和图(仅因收益分配不同而分级的基金,如国投瑞银瑞福分级基金,则可不分别列示表和图);报告期以前转型的只需披露转型之后的表和图,3.2.2中有关“基金合同生效”的表述相应调整为“基金转型”。
[17]表中有关指标均以百分数形式表示,一般保留至小数点后第2位。
[18]报送时填报经托管行复核的累计净值增长率和业绩比较基准收益率数据(走势图与实例文档一同上报),每季末的数据,不论是否为交易日,均需填报。一旦报送了自基金合同生效以来的相关数据,此后每次定期报告的报送中则主要涉及当期的增量数据。
[19]基金合同生效(或基金转型)起至披露时点不满一年应在图下说明;转型基金需在图下标注转型日期;需按法规要求在图下标注建仓期并说明建仓期结束时各项资产配置比例是否符合合同约定。
[20]如基金合同约定,需要在季度报告中另外披露与产品特性相关的其他指标的,如国投瑞银瑞福分级基金合同关于披露基金的可分配收益、两级基金的基金份额配比等指标的,在本部分披露;如果基金合同没有此类特殊约定的,则不列示本部分。
[21]只披露报告期内任职的基金经理(或基金经理小组)的情况,不需披露报告期以前的基金经理;此部分不需披露基金经理助理的相关信息。
[22]此处填列该人员除了担任本基金的基金经理外,是否还担任公司的其他职务,具体填列内容如“本基金的基金经理、公司投资总监”等。
[23]如不适用,则在相应的分栏中填列“—”,如报告期内基金经理无变化,只填任职日期,离任日期填“—”。
[24]此处可对基金经理过往的相关从业经历、学历、获得的相关业务资格、国籍等进行简要说明。
[25]可用图表列示。
[26]如报告期内不存在异常交易行为,也应作相关声明。
[27]报告期内转型的基金,该报告分两部分,即转型前最后一日及报告期末的投资组合报告;本部分相关表格的填列中,如果不适用,统一以“-”填列,如果四舍五入后为0的,据实填列;相关表格中“金额”、“公允价值”和“比例”等项目的数据均保留至小数点后第2位,涉及合计数的相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同的比例进行合计。
[28]将来如有新增的投资品种,可参照QDII基金的季报模板调整。
[29]此处金额指期末各项目的账面金额,下同。
[30]未予投资的行业应填“-”;指数基金应按积极投资和指数投资分两张表列示行业分类的股票投资组合及合计。
[31]对同一股票,如果基金既持有上市流通部分,又持有流通受限部分的,则在此表中按同一股票合并计算,但在投资组合报告附注中必须对前十名股票中存在流通受限情况进行说明(见投资组合报告附注中的相关模板)。
[32]根据现行法规,指数基金若兼具积极投资和指数投资的,应分别按积极投资和指数投资列示前五名股票明细,非指数基金不必列示。
[33]如报告期末不持有资产支持证券,则不需列表,只需声明“本基金本报告期末未持有资产支持证券”。
[34]如报告期末不持有权证,则不需列表,只需声明“本基金本报告期末未持有权证”;此表不需区分主动投资与被动投资。
[35]如报告期末不持有处于转股期的可转换债券,则不需列表,只需声明“本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券”。
[36]按流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例从大到小排序;区分积极投资和指数投资的指数基金前五名股票如存在流通受限情况的,也参照此表内容与格式填写;如报告期末前十名股票中不存在流通受限情况的,则不需列表,只需声明“本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况”。
[37]如无其他需要说明的事项,此项不需列示。
[38]分级基金按级别分列列示;报告期内合同生效的基金,应披露基金合同生效日至报告期末基金份额的变动,因此,表中“报告期期初”的表述应调整为“基金合同生效日”,“报告期期间”的表述应调整为“基金合同生效日起至报告期期末”,同时在表下对合同生效日进行标注。
[39]总申购份额含红利再投、转换入份额。
[40]总赎回份额含转换出份额。
[41]按法规,基金公司运用固有资金申购、赎回本公司开放式基金的,应提前进行临时公告,公司运用固有资金投资其他公司的开放式基金的,应在投资后进行临时公告,且半年报和年报中的关联交易部分已已要求披露相关信息,因此,此处不再要求开放式基金披露相关信息,此项要求仅适用于封闭式基金。另,报告期内合同生效的基金,应披露基金合同生效日起至报告期末基金公司运用固有资金投资本封闭式基金的情况,表中“报告期期初”和“报告期期间”的表述作相应调整,同时在表下进行标注。
[42]除本模板规定的披露项目外,如其他信息的披露将对投资者作出决策产生重大影响的,可在本项目披露。如无此类信息,则不列示本项目。
[43]前后端交易代码分列列示,如果分级基金存在前后端交易的,则本项不列示,而在本表“下属两级基金的交易代码”相应级别的基金中分列列示。
[44]分级基金根据自身的产品特性,增加填列“下属两级基金的基金简称”、“下属两级基金的交易代码” (分级基金整体没有交易代码的,本表第2项“交易代码”可不列示)、“报告期末下属两级基金的份额总额”等项目;以上几项主要适用分级基金,其他基金不必列示。
[45]分级基金按级别分列列示;另,按现行法规,基金合同生效不足两个月,可不披露当期季度报告,如果上个季度基金因合同生效不足两个月而未披露季度报告的,在披露本季的季度报告时,此处至少披露本季的财务指标,如增加披露基金合同生效起至上个季度季末的财务指标的,应单独一列列示,不得与本季期间合并列示;各财务指标保留至小数点后第2位。
[46]此处应标注币种,例如,人民币元、美元等。
[47]本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。
[48]为便于投资者理解,应在表下标注说明本期利润和本期已实现收益的关系,如“本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,由于货币市场基金采用摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等”。
[49]报告期不足一季度的,应在表下标注并说明原因(如基金合同在当期生效)。
[50]分级基金需分别列示表和图。
[51]应说明基金收益分配是按日结转份额还是按月结转份额。
[52]报送时填报经托管行复核的累计净值收益率和业绩比较基准收益率数据(走势图与实例文档一同上报),每自然日的数据,不论是否为交易日,均需填报。一旦报送了自基金合同生效以来的相关数据,此后每次定期报告的报送中则主要涉及当期的增量数据。
[53]基金自合同生效起至披露时点不满一年应在图下说明;需按法规要求在图下标注建仓期并说明建仓期结束时各项资产配置比例是否符合合同约定。
[54]只披露报告期内任职的基金经理(或基金经理小组)的情况,不需披露报告期以前的基金经理;此部分不需披露基金经理助理的相关信息。
[55]此处填列该人员除了担任本基金的基金经理外,是否还担任公司的其他职务,具体填列内容如“本基金的基金经理、公司投资总监”等。
[56]如不适用,则在相应的分栏中填列“—”,如报告期内基金经理无变化,只填任职日期,离任日期填“—”。
[57]此处可对基金经理过往的相关从业经历、学历、获得的相关业务资格、国籍等进行简要说明。
[58]可用图表列示。
[59]如报告期内不存在异常交易行为,也应作相关声明。
[60]本部分相关表格的填列中,如果不适用,统一以“-”填列,如果四舍五入后为0的,据实填列;相关表格中“金额”、“摊余成本”和“比例”等项目的数据均保留至小数点后第2位,涉及合计数的相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同的比例进行合计。
[61]此处金额指期末各项目的账面金额,下同。
[62]可不填列。
[63]可不填列。
[64]请在表下标注说明报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
[65]如报告期内债券正回购的资金余额没有超过资产净值的20%,则不需列表,只需声明“在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%”。
[66]此处偏离度的最高值及下行的偏离度的最低值均指数学意义上的最高值、最低值,从而反映出本表其他项所未能反映的正负偏离的相关信息,而不是指偏离度的绝对值的最高值和最低值。
[67]如报告期末不持有资产支持证券,则不需列表,只需声明“本基金本报告期末未持有资产支持证券”。
[68]分级基金按级别分列列示;报告期内合同生效的基金,应披露基金合同生效日至报告期末基金份额的变动,因此,表中“报告期期初”的表述应调整为“基金合同生效日”,“报告期期间”的表述应调整为“基金合同生效日起至报告期期末”,同时在表下对合同生效日进行标注。
[69]总申购份额含红利再投、转换入份额。
[70]总赎回份额含转换出份额。
[71]除本模板规定的披露项目外,如其他信息的披露将对投资者作出决策产生重大影响的,可在本项目披露。如无此类信息,则不列示本项目。
[72]本模板主要针对QDII基金的特点设计,涉及分级基金或转型基金等事项的,鉴于第一部分已有阐述,本部分不再赘述,相关披露要求请参考第一部分。
[73]不建议将基金合同中有关投资策略的描述在此长篇列示,而应是简明、扼要的概述基金主要的投资策略。
[74]按现行法规,基金合同生效不足两个月,可不披露当期季度报告,如果上个季度基金因合同生效不足两个月而未披露季度报告的,在披露本季的季度报告时,此处至少披露本季的财务指标,如增加披露基金合同生效起至上个季度季末的财务指标的,应单独一列列示,不得与本季期间合并列示;除基金合同和招募说明书另有规定外,期末基金份额净值应保留至小数点后第4位,其他财务指标保留至小数点后第2位。
[75]此处应标注币种,例如,人民币元、美元等。
[76]本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。
[77]为便于投资者理解,应在表下标注说明本期利润和本期已实现收益的关系,如“本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益”。
[78]报告期不足一季度的,应在表下标注并说明原因(如基金合同在当期生效);按现行法规,在列示涉及基金业绩表现的财务指标时,应有费用提示条款,包括但不限于,所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
[79]表中有关指标均以百分数形式表示,一般保留至小数点后第2位。
[80]报送时填报经托管行复核的累计净值增长率和业绩比较基准收益率数据(走势图与实例文档一同上报),每季末的数据,不论是否为交易日,均需填报。一旦报送了自基金合同生效以来的相关数据,此后每次定期报告的报送中则主要涉及当期的增量数据。
[81]基金自成立起至披露时点不满一年应在图下说明;需按法规要求在图下标注建仓期并说明建仓期结束时各项资产配置比例是否符合合同约定。
[82]只披露报告期内任职的基金经理(或基金经理小组)的情况,不需披露报告期以前的基金经理;此部分不需披露基金经理助理的相关信息。
[83]此处填列该人员除了担任本基金的基金经理外,是否还担任公司的其他职务,具体填列内容如“本基金的基金经理、公司投资总监”等。
[84]如不适用,则在相应的分栏中填列“—”,如报告期内基金经理无变化,只填任职日期,离任日期填“—”。
[85]此处可对基金经理过往的相关从业经历、学历、获得的相关业务资格、国籍等进行简要说明。
[86]如报告期内不存在异常交易行为,也应作相关声明。
[87]本部分相关表格的填列中,如果不适用,统一以“-”填列,如果四舍五入后为0的,据实填列;相关表格中“金额”、“公允价值”和“比例”等项目的数据均保留至小数点后2位,涉及合计数的相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同的比例进行合计。
[88]此处金额指期末各项目的账面金额,下同。
[89]此处应标注币种,例如,人民币元、美元等,下同。
[90]包括普通股、优先股、存托凭证、房地产信托凭证等。
[91]包括货币市场基金之外的开放式基金、封闭式基金等。
[92]包括银行存款(以投资为目的)、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、货币市场基金等。
[93]此处的银行存款指应流动性需要的银行存款,不包括以投资为目的的银行存款。
[94]按公允价值占基金资产净值比例从大到小排序;国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定;此处股票包括普通股和优先股;ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
[95]由管理人与托管人协商确定,采用国际通用的具有权威性的行业分类标准,并在表下注明;未予投资的行业应填“-”;指数基金应按积极投资和指数投资分两张表列示行业分类的股票投资组合及合计。
[96]根据现行法规,指数基金若兼具积极投资和指数投资的,应按积极投资和指数投资分两张表列示前五名股票明细;同一公司在不同市场挂牌交易的,应分别披露。
[97]此处指证券发行主体的名称,不是股票名称。
[98]如无中文名称,则填列“-”。
[99]列示证券交易所名称。
[100]列示证券挂牌的证券交易所所在国家(地区)。
[101]本项目主要按国际权威评级机构(标普、穆迪)的债券信用评级从高到低,分别披露不同等级下债券的公允价值及占净值的比例,同时需要在表下标注说明所选用的评级机构,如果报告期末不持有债券,则不需列表,只需声明“本基金本报告期末未持有债券”。
[102]如报告期末不持有资产支持证券,则不需列表,只需声明“本基金本报告期末未持有资产支持证券”。
[103]如报告期末不持有金融衍生品投资,则不需列表,只需声明“本基金本报告期末未持有金融衍生品”。
[104]对于基金中基金,建议在表下对所投资基金的资产类别、资产分布等进行综合分析。
[105]如报告期末不持有处于转股期的可转换债券,则不需列表,只需声明“本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券”。
[106]按流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例从大到小排序;区分积极投资和指数投资的指数基金前五名股票如存在流通受限情况的,也参照此表内容与格式填写;如报告期末前十名股票中不存在流通受限情况的,则不需列表,只需声明“本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况”。
[107]报告期内合同生效的基金,应披露基金合同生效日至报告期末基金份额的变动,因此,表中“报告期期初”的表述应调整为“基金合同生效日”,“报告期期间”的表述应调整为“基金合同生效日起至报告期期末”,同时在表下对合同生效日进行标注。
[108]总申购份额含红利再投、转换入份额。
[109]总赎回份额含转换出份额。
[110]除本模板规定的披露项目外,如其他信息的披露将对投资者作出决策产生重大影响的,可在本项目披露。如无此类信息,则不列示本项目
 
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