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关于公示第一届创业板发行审核委员会委员候选人名单的公告

   日期:2016-05-27     浏览:165957    评论:0    
核心提示:关于公示中国证券监督管理委员会第一届创业板发行审核委员会委员候选人名单的公告  根据2009年5月13日公布的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(以下简称《办法》)第二条关于中国证监会设立创业板市场发行审核委员会(以下简称创业板发审委)的有关规定和我会组建第一届创业板发审委实施方案,我会正在组建第
                        关于公示中国证券监督管理委员会第一届创业板
                      发行审核委员会委员候选人名单的公告

  根据2009年5月13日公布的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(以下简称《办法》)第二条关于中国证监会设立创业板市场发行审核委员会(以下简称创业板发审委)的有关规定和我会组建第一届创业板发审委实施方案,我会正在组建第一届创业板发审委。日前,我会已发函商请相关协会、部门按照规定的程序、条件和要求组织推荐中国证监会以外创业板发审委委员候选人。相关协会、部门实际推荐创业板发审委委员候选人77人。为了使创业板发审委组建工作更加公平、公正、透明,我会决定对本次创业板发审委委员候选人名单予以公示。公示名单如下(按姓氏笔画为序):
  (一)会计师事务所(39人):毛育晖、王越豪、邓建新、石柱、吉争雄、孙小波、朱海武、邢蒙、齐正华、宋新潮、张云龙、张炳辉、李力、李夕甫、李友菊、李文祥、李文智、李钰、杨贵鹏、陈少明、陈更生、陈星辉、林雷、郑雪倩、赵奇、郝世明、唐洪广、徐克美、耿磊、郭文起、郭李锦、郭宪明、郭澳、曹爱民、傅成钢、蒋新红、谢忠平、谢峰、韩建旻;
  (二)律师事务所(18人):王建平、丘远良、石铁军、朱增进、江宪、张晓彤、张韶华、陈臻、贺伟平、贺宝银、徐军、徐寿春、章晓洪、麻云燕、黄廉熙、彭光亚、蔡钟山、戴钦公;
  (三)资产评估机构(3人):赵强、葛其泉、谢岭;
  (四)国家发展和改革委员会(1人):顾大伟;
  (五)科技部(6人):邓天佐、王劲林、李松、沈心亮、吴朝晖、戴国强;
  (六)中国科学院(6人):王天然、成会明、陈勇、洪茂椿、秦伟、雷震霖;
  (七)基金管理公司(4人):陈志民、高阳、戴京焦、戴勇毅。
  对上述公示的创业板发审委委员候选人如有需反映的问题,请在2009年7月24日17:00前通过信件、电话、传真或电子邮件的方式提出。反映情况必须坚持实事求是、客观公正的原则。凡以单位或部门名义书面反映问题的,应当加盖公章;以个人名义反映问题的,应当注明真实姓名和所在单位或部门,便于我会相关部门进一步核实情况。
  联系方式如下:
  联系电话:010-88060178
  传    真:010-88060544
  电子信箱:cyb200907@csrc.gov.cn
  通讯地址:中国证监会创业板发行监管办公室(北京西城区金融大街19号富凯大厦)
  邮政编码:100140
  附件:1、中国证监会第一届创业板发行审核委员会委员候选人公示名单
  2、中国证监会第一届创业板发审委委员候选人公示情况说明

附件1:中国证监会第一届创业板发行审核委员会委员候选人公示名单

  附件1:
  中国证监会第一届创业板发行审核委员会委员候选人公示名单
  (按姓氏笔画为序)
一、会计师事务所                                                                                        
序号 姓名   性别 出生年月 学历/学位   职务                职称       工作单位                       从事审计业务年月 从事证券业务年月 担任合伙人年月
1    毛育晖 女   1974.03  研究生/硕士 副主任会计师        高级会计师 开元信德会计师事务所湖南分所   1994.07          1995.01          1998.11
2    王越豪 男   1965.07  硕士/硕士   副总经理            高级会计师 浙江天健东方会计师事务所       1986.07          1994.09          1998.12
3    邓建新 男   1964.09  学士        合伙人              会计师     德勤华永会计师事务所           1987.09          1991.12          1996.12
4    石柱   男   1970.12  本科/学士   质控总监            会计师     江苏天华大彭会计师事务所       1993.08          2000.08          2004.01
5    吉争雄 男   1963.08  大学本科    副主任会计师        高级会计师 广东正中珠江会计师事务所       1985.07          1993.03          1998.1
6    孙小波 男   1967.09  大学/学士   副总经理            高级会计师 北京天圆全会计师事务所         1993.01          1994             2002.03
7    朱海武 男   1966.03  硕士        合伙人              高级会计师 中瑞岳华会计师事务所           1993.08          1993.1           2000.01
8    邢蒙   男   1960.09  大学        副总经理            会计师     北京立信会计师事务所           1994.03          1996.01          1998.05
9    齐正华 男   1966.01  本科/学士   副主任会计师        高级会计师 中兴财光华会计师事务所         1988.07          1996.1           2000.01
10   宋新潮 男   1963.02  硕士/硕士   副总经理            高级会计师 中汇会计师事务所               2002.09          2005.01          2002.09
11   张云龙 男   1963.12  大学/学士   副主任              高级会计师 中兴华会计师事务所             1995.03          1998.1           2001.04
12   张炳辉 男   1963.03  大学        副主任              高级会计师 万隆亚洲会计师事务所           1994.07          1994.07          1999.01
13   李力   男   1972.02  大学        董事长助理          高级会计师 中喜会计师事务所               1996.12          1999.1           2004.03
14   李夕甫 男   1969.1   硕士        高级经理            会计师     四川君和会计师事务所           1997.1           1997.1           2002.01
15   李友菊 女   1967.1   大学/硕士   副主任会计师        高级会计师 华普天健高商会计师事务所(北京) 1994.08          1994.08          1999.01
16   李文祥 男   1962.1   本科        副主任会计师        高级会计师 上海众华沪银会计师事务所       1992.08          1997.06          2002.11
17   李文智 男   1967.02  本科/硕士   合伙人              高级会计师 广东大华德律会计师事务所       1990.08          1996.07          1999.01
18   李钰   男   1962.04  大学/学士   副总经理            会计师     中天运会计师事务所             1995.06          1996.08          1998.12
19   杨贵鹏 男   1973.12  大学/学士   副主任              会计师     京都天华会计师事务所           1994.06          1998.06          2001.03
20   陈少明 男   1969.03  本科/学士   副主任会计师        中级会计师 北京中证天通会计师事务所       1997.04          2009.03          2004.03
21   陈更生 男   1955.06  大学本科    副主任会计师        高级会计师 四川华信(集团)会计师事务所     1990.01          1996             1998.01
22   陈星辉 男   1968.12  大学/学士   副主任会计师        高级会计师 大信会计师事务所               1998.02          2002.1           2003.05
23   林雷   男   1963.08  本科        副主任会计师        高级会计师 江苏苏亚金诚会计师事务所       1994.07          1994.07          2000.12
24   郑雪倩 女   1949.01  大学/学士   技术总监            高级会计师 上海公信中南会计师事务所       1995             1999
25   赵奇   女   1963.04  大学/学士   合伙人              会计师     毕马威华振会计师事务所         1987.08          1992.04          2002.07
26   郝世明 男   1967.09  学士        合伙人              会计师     深圳市鹏城会计师事务所有限公司 1993.03          1993.03          1999.1
27   唐洪广 男   1969.1   研究生/硕士 副主任会计师        高级会计师 北京五联方圆会计师事务所       1999.01          1999.01          2002.08
28   徐克美 女   1968.05  大学        副主任会计师        高级会计师 北京永拓会计师事务所           1995.01          1995.06          2002
29   耿磊   男   1972.01  大专        副主任              会计师     上海上会会计师事务所           1993.07          1993.07          2005.01
30   郭文起 男   1968.01  大学/学士   副主任会计师        会计师     福建立信闽都会计师事务所       1988.07          2007.01          1995.01
31   郭李锦 男   1974.11  大学        总审计师            会计师     华寅会计师事务所               2000.05          2003.03          2004.07
32   郭宪明 男   1968.1   大学/硕士   合伙人/副主任会计师 审计师     五洲松德联合会计师事务所       1993.01          2002.01          2003.1
33   郭澳   男   1972.07  本科        副主任会计师        会计师     江苏天衡会计师事务所           1991.07          1996.01          1999.01
34   曹爱民 男   1968.09  研究生/MBA  副主任会计师/副所长 高级会计师 西安希格玛会计师事务所         1996.12          2001.01          1998.12
35   傅成钢 男   1973.09  本科/硕士   副主任会计师        会计师     北京大公天华会计师事务所       1994.09          2007.12          1999.09
36   蒋新红 男   1969.08  本科        副主任会计师        高级会计师 福建华兴会计师事务所有限公司   1995.12          1995.12          2002.01
37   谢忠平 男   1965.12  本科        副主任会计师        高级会计师 亚太(集团)会计师事务所         1995.1           1996.06          2001.12
38   谢峰   男   1970.07  本科/学士   副主任会计师        高级会计师 武汉众环会计师事务所           1992             1994             1998
39   韩建旻 男   1969.12  硕士        合伙人              高级会计师 天健光华(北京)会计师事务所     1996.01          1996.01          1998.12
二、律师事务所                                                                                  
序号    姓名    性别    出生年月        学历/学位       职务    职称    工作单位        从事律师业务年月        从事证券业务年月        担任合伙人年月  
40      王建平  男      1957.04         博士    合伙人  资深合伙人      北京金杜律师事务所      1984.08         1998.06         1999    
41      丘远良  男      1964.09         博士    高级合伙人      研究实习员      北京大成律师事务所      1994.07         2000.07         2000.04         
42      石铁军  男      1970.02         学士    合伙人          北京君合律师事务所      1993.1  1993.1  2001    
43      朱增进  男      1964.03         硕士    副主任、合伙人  高级律师        江苏世纪同仁律师事务所  1985.07         1993    2000    
44      江 宪   男      1954.12         硕士    合伙人  二级律师        上海联合律师事务所      1985.11         1993    1999    
45      张晓彤  男      1968.05         硕士    合伙人          北京通商律师事务所      1995.05         1995.05         2002.01         
46      张韶华  男      1968.04         硕士    合伙人          北京君泽君律师事务所    1998.1  2000.08         2002.04         
47      陈 臻   男      1974.12         学士    合伙人          上海通力律师事务所      1997.07         1998.08         2003.06         
48      贺伟平  男      1969.11         学士    合伙人          北京嘉源律师事务所      1994.06         1997.06         2000.02         
49      贺宝银  男      1964.04         硕士    合伙人  讲师    北京金诚同达律师事务所  1993.02         1996.07         1993.01         
50      徐 军   男      1968.07         硕士    合伙人  三级律师        上海邦信阳律师事务所    1991.08         1993.05         2000.06         
51      徐寿春  男      1969.09         硕士    合伙人  经济师  北京万商天勤律师事务所  1998.01         1998.01         2000.09         
52      章晓洪  男      1973.11         博士    高级合伙人      高级律师        上海锦天城律师事务所    1998.11         1998.11         2001.1  
53      麻云燕  女      1961.03         学士    合伙人          广东信达律师事务所      1988    1994    1997    
54      黄廉熙  女      1962.12         学士    合伙人  一级律师        浙江天册律师事务所      1983.07         1993    2000    
55      彭光亚  男      1963.08         学士    合伙人          北京竞天公诚律师事务所  1991.02         1996.07         1995.12         
56      蔡钟山  男      1976.01         学士    合伙人  律师    福建至理律师事务所      1997.09         1999.03         2003.01         
57      戴钦公  男      1971.02         硕士    合伙人          北京德恒律师事务所      1998.12         2003.01         2004.01         
三、资产评估机构                                                                                        
序号    姓名    性别    出生年月        学历/学位       职务    职称    工作单位        从事评估业务年月        从事证券业务年月        担任合伙人年月  
58      赵 强   男      1963.06         研究生/硕士     首席评估师      高级工程师      北京岳华德威资产评估有限公司    1993.12         2001.01         2004.01         
59      葛其泉  男      1969.11         本科/学士       总评估师        高级经济师      上海东洲资产评估有限公司        1996.08         1996.08         2002.05         
60      谢 岭   男      1971.11         研究生/硕士     副总经理        经济师  上海立信资产评估有限公司        1997    1998    1999    
四、发改委                                                                                      
序号    姓名    性别    出生年月        学历/学位       职务    职称    工作单位        专业                    
61      顾大伟  男      1959.1  博士    副司长  国家发展和改革委        热能工程                                
五、科技部                                                                                      
序号    姓名    性别    出生年月        学历/学位       职务    职称    工作单位        专业                    
62      邓天佐  男      1956.08         学士    副巡视员        高工    科技部科研条件与财务司  地质勘探、管理工程                      
63      王劲林  男      1964.12         硕士    室主任  研究员  中科院声学所    网络通讯                        
64      李 松   男      1963.07         博士    室主任  研究员  军事医学科学院  生物医药                        
65      沈心亮  男      1954.01         硕士    所长    研究员  北京生物制品研究所      生物制品                        
66      吴朝晖  男      1966.12         博士    副校长  教授    浙江大学        计算机、现代服务业                      
67      戴国强  男      1961.01         硕士    副司长  讲师    科技部高新技术及产业化司        流体机械、管理工程                      
六、中国科学院                                                                                  
序号    姓名    性别    出生年月        学历/学位       职务    职称    工作单位        专业                    
68      王天然  男      1943.03         研究员  研究员/院士     中国科学院沈阳自动化研究所      工业自动化                              
69      成会明  男      1963.1  研究生/博士     常务副所长      研究员  中国科学院金属研究所    材料科学与工程                  
70      陈 勇   男      1957.06         研究生/博士     院长    研究员  中科院广州分院、广东省科学院    化学工程                        
71      洪茂椿  男      1953.1  研究生/博士     所长    研究员/院士     中国科学院福建物质结构研究所    新材料                  
72      秦 伟   男      1962.04         研究生/博士     所长    研究员  中国科学院工程热物理研究所      能源、化工                      
73      雷震霖  男      1960.6  研究生/博士     董事长  研究员  中科院沈阳科学仪器研制中心有限公司      流体机械及工程                  
七、基金管理公司                                                                                        
序号    姓名    性别    出生年月        学历/学位       职务    职称    工作单位        专业                    
74      陈志民  男      1971.11         研究生/硕士     总裁助理兼投资总监      经济师  易方达基金管理有限公司  统计/法律/管理                  
75      高 阳   男      1973.01         研究生/硕士     副总经理        CFA     鹏华基金管理有限公司    经济学                  
76      戴京焦  女      1969.02         研究生/硕士     副总经理兼投资总监      嘉实基金管理有限公司    MBA                             
77      戴勇毅  男      1970.1  研究生/硕士     副总经理        工银瑞信基金管理有限公司        货币银行                                

附件2:中国证监会第一届创业板发审委委员候选人公示情况说明

  附件2:
  中国证监会第一届创业板发审委委员候选人公示情况说明
  为了使第一届创业板发审委组建工作更加公平、公正、透明,我会对本届创业板发审委组成情况、推荐和遴选程序、候选人的条件等有关情况说明如下:
  一、第一届创业板发审委委员组成情况
  经我会研究,第一届创业板发审委的组成是:在创业板发审委35名委员中,中国证监会的人员3名,沪深证券交易所2名,中国证监会以外专职委员21名,兼职委员9名。具体如下:
  (一)中国证监会的委员3名。
  (二)沪深证券交易所2名。
  (三)中国证监会以外的专职委员21名,其中从会计师事务所合伙人中选聘14名,从律师事务所合伙人中选聘6名,从资产评估师事务所合伙人中选聘1名。
  在上述人员安排中,对照专职委员选聘标准,如果有一专业的委员候选人达不到规定的委员选聘人数,可从其他类专业的委员候选人中调剂解决。
  (四)中国证监会以外的兼职委员9名,其中从发改委选聘1名,从科技部选聘1名,由科技部推荐行业专家2名,由中国科学院推荐行业专家3名,从基金管理公司选聘2名。
  二、第一届创业板发审委委员候选人的推荐和遴选程序
  (一)我会以外的发审委专职委员候选人的推荐
  中国证监会以外的发审委专职委员由我会商请中国注册会计师协会、中华全国律师协会和中国资产评估协会等行业自律组织推荐。为确保推荐工作质量,我会对推荐工作提出如下要求:
  1.会计师专职委员候选人按照中注协《2009年会计师事务所综合评价前百名信息》中具有证券相关业务许可证的会计师事务所的收入排名顺序进行推荐,剔除目前已聘任为我会第十一届主板发审委委员和第四届并购重组委委员的会计委员所在的事务所和其他不符合推荐条件的事务所后顺延排名,按照候选人名额1:3的比例,由相关会计师事务所各推荐1名候选人;
  2.律师专职委员候选人按照我会法律部对2008年律师事务所从事股票首发、再融资、境外发行三项法律服务业务量综合排名顺序进行推荐,剔除目前已聘任为我会第十一届主板发审委委员和第四届并购重组委委员的法律委员所在的事务所和其他不符合推荐条件的事务所后顺延排名,按照候选人名额1:3的比例,由相关律师事务所各推荐1名候选人;
  3.评估师专职委员候选人按照中评协对2008年具有证券相关业务许可证的资产评估机构的收入排名顺序进行推荐,剔除目前已聘任为我会第十一届主板发审委委员和第四届并购重组委委员的评估委员所在的评估机构后顺延排名,排名前3位的1家评估机构各推荐1名候选人。
  (二)我会以外的发审委兼职委员候选人的推荐
  1、发改委、科技部和中国科学院等部门推荐的候选人由我会商请相关部门推荐;
  2、基金管理公司的候选人由我会基金监管部推荐。按照基金公司2008年规模排名前10名的顺序进行轮流推荐,剔除现在已聘任为我会主板发审委委员的委员所在机构后顺延排名,由前4位的基金公司各推荐1名候选人。
  (三)对创业板发审委委员候选人遴选的具体程序
  1、会外公示。将相关协会、部门推荐的创业板发审委委员候选人名单在我会网站和指定媒体进行公示;
  2、会内核查。我会相关部门对创业板发审委委员候选人的执业情况进行核查;
  3、资格审定。我会相关部门将汇总整理的发审委委员候选人的基本情况和执业情况提交我会创业板发审委提名委员会进行资格审定;
  4、征求意见。将拟聘请的创业板发审委委员初步人选分别向财政部、司法部发函征求意见;
  5、批准聘任。将拟聘请的创业板发审委委员初步人选报我会主席办公会审议决定后聘任。
  三、创业板发审委委员选聘的条件
  (一)我会以外发审委专职委员候选人的主要条件
  1、坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、行政法规和规章,勤勉尽责,遵守职业道德,在所从事领域有较高声誉;
  2、本人所在会计师事务所、资产评估机构具有证券业务资格;
  3、近2年所在事务所未因违法违规受过行政处罚;
  4、具有大学本科以上学历,担任事务所合伙人5年以上(含权益合伙人和受薪合伙人),并具有证券业务从业经历5年以上;
  5、本人签字的上市公司和拟上市公司(已受理)相关证券业务不少于8家;
  6、本人没有因违法违规受到刑事处罚,近5年没有因违法违规受到行政处罚;近3年没有受到中国证监会业务监管部门采取的警示等监管措施,且没有不良从业记录;近3年没有受到证券交易所的公开谴责;
  7、本人未涉嫌中国证监会稽查局、稽查总队正在调查的案件,本人未涉嫌中国证监会行政处罚委员会正在审理处罚的案件;
  8、聘任为创业板发审委委员期间,本人能够与本所业务脱钩,遵守中国证监会工作人员管理制度、工作纪律和廉洁自律要求,按时上下班,并按要求参加创业板发审委工作会议;
  9、担任事务所主任、首席合伙人、事务所有限公司董事长、总经理等职务(含经济利益在分所的分所主任)或辞去上述职务时间不满1年的不作为推荐人选;
  10、目前已聘任为我会第十一届主板发审委委员和第四届并购重组委委员所在的事务所不再推荐创业板发审委委员候选人。
  (二)我会以外行业专家兼职委员候选人的主要条件
  1、坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、行政法规和规章,勤勉尽责,遵守职业道德,具有较高的科研诚信水平,在所从事领域有较高声誉;
  2、在新材料、新能源、电子信息、生物医药、先进制造和现代服务业等领域内从事科学技术研究开发和产业化及科技管理的专家;
  3、从事科学技术研究开发和产业化的专家应具有工程或研究系列高级职称或博士学位,从事科学技术管理工作的专家应具有大学本科以上学历,并担任正处级以上职务或具有工程系列高级职称;
  4、具有较高的专业技术水平,对本领域的国内外科技发展水平、行业技术装备水平和能力、企业创新能力具有广泛深入的了解;
  5、曾参与本领域《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》或"十一五"科技发展计划或重大行业发展规划的研究、编制和论证工作,或者担任国家科技重大专项、863计划、科技支撑计划及其他国家科技计划专家组成员,曾参与国家科技计划项目评审工作;
  6、本人没有因违法违规受到刑事处罚,近5年没有因违法违规受到行政处罚,近3年本人没有受到证券交易所的公开谴责;
  7、了解相关法律法规,了解证券市场基础知识、股票发行上市基本程序及相关业务知识;
  8、本人愿意且能够按要求参加创业板发审委工作会议。
  (三)我会以外其他兼职委员候选人的主要条件
  坚持原则,忠于职守,秉公办事,廉洁自律,严格遵守国家法律法规;熟悉相关法律、行政法规以及证券监管部门规章;熟悉证券市场基础知识、股票发行上市基本程序及其相关业务知识;精通本行业专业知识,有较高的专业技术水平;恪守道德操守,在所从事领域有良好声誉;没有违法违规记录;本人愿意且能按要求参加创业板发审委工作会议。
 
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