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深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册(主承销商版)

   日期:2016-05-27     浏览:442684    评论:0    
核心提示:深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4)TS-0109-502目录第1章系统简介.......................................................................................................................................135111213151517181919202022222425283030343640434848495053第2章系统安装....
      深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502
目 录
第 1 章 系统简介 ....................................................................................................................................... 1
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第 2 章 系统安装 .......................................................................................................................................2
2.1 要求配置 .......................................................................................................................................2
2.1.1 硬件.......................................................................................................................................2
2.1.2 软件.......................................................................................................................................2
2.2 安装步骤 .......................................................................................................................................2
2.2.1 安装操作系统.......................................................................................................................2
2.2.2 安装IE(Internet Explorer)浏览器....................................................................................
2.2.3 设置IE(Internet Explorer)浏览器....................................................................................
2.2.4 删除“上网助手”及类似软件 .........................................................................................
2.2.5 安装移动数字证书相关软件 .............................................................................................
2.2.6 安装客户端设置程序.........................................................................................................
第 3 章 系统登录 .....................................................................................................................................
3.1 系统登录入口 .............................................................................................................................
3.2 系统登录方式 .............................................................................................................................
3.2.1 硬证书登录.........................................................................................................................
第 4 章 首页 .............................................................................................................................................
4.1 用户信息区 .................................................................................................................................
4.2 菜单栏目区 .................................................................................................................................
4.3 内容展示及操作区 .....................................................................................................................
第 5 章 发行申请 .....................................................................................................................................
5.1 发行申请首次录入 .....................................................................................................................
5.2 发行申请二次录入 .....................................................................................................................
5.3 发行申请确定 .............................................................................................................................
5.4 发行申请查询 .............................................................................................................................
第 6 章 初步询价 .....................................................................................................................................
6.1 推荐投资者设定 .........................................................................................................................
6.2 初步询价启动 .............................................................................................................................
6.3 初步询价结果查询 .....................................................................................................................
6.4 无效询价(配售)对象剔除......................................................................................................
6.5 有效询价(配售)对象确定......................................................................................................
第 7 章 网下发行 .....................................................................................................................................
7.1 发行参数首次录入 .....................................................................................................................
7.2 发行参数二次录入 .....................................................................................................................
7.3 发行参数确定 .............................................................................................................................
7.4 入围数量查询 ............................................................................................................................. 工程技术标准 - II -
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7.5 申购结果查询 ............................................................................................................................. 54
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7.6 申购资金到账明细查询..............................................................................................................
7.7 申购结果发送 .............................................................................................................................
7.8 资金有效申购结果导入..............................................................................................................
7.9 资金有效申购结果查询..............................................................................................................
7.10 进行验资确认 .............................................................................................................................
第 8 章 配售 .............................................................................................................................................
8.1 配号 .............................................................................................................................................
8.2 配售结果上传 .............................................................................................................................
8.3 参考配售 .....................................................................................................................................
8.4 配售结果查询 .............................................................................................................................
8.5 新股认购款查询 .........................................................................................................................
8.6 网下发行结束确认 .....................................................................................................................
8.7 配售对象高报不买统计..............................................................................................................
第 9 章 联合承销 .....................................................................................................................................
9.1 初步询价结果查询 .....................................................................................................................
9.2 申购结果查询 .............................................................................................................................
9.3 申购资金到账明细查询..............................................................................................................
9.4 资金有效申购结果查询..............................................................................................................
9.5 配售结果查询 .............................................................................................................................
9.6 入围数量查询 .............................................................................................................................
第 10 章 资料查询.................................................................................................................................
10.1 询价对象资料查询 .....................................................................................................................
10.2 配售对象资料查询 .....................................................................................................................
第 11 章 系统功能.................................................................................................................................
11.1 修改申购托管席位 .....................................................................................................................
11.2 发行文件上传 .............................................................................................................................
第 12 章 常用维护操作.........................................................................................................................
12.1 退出系统 .....................................................................................................................................
12.2 删除IE浏览器的临时文件..........................................................................................................
12.3 清除IE浏览器的SSL状态.........................................................................................................
12.4 在安装了网上交易系统的计算机上使用移动数字证书........................................................
第 13 章 用户常见问题.......................................................................................................................
13.1 登录系统失败,怎么办?........................................................................................................
13.2 数字证书使用密码的初始值是多少?....................................................................................
13.3 IE浏览器提示安装软件,怎么办?........................................................................................
13.4 弹出移动数字证书时,是否需进行一些弹出USB设备的操作?..........................................
13.5 如何得知移动数字证书驱动程序是否在正常运行?............................................................
13.6 如何在数字证书驱动程序中为网下发行电子平台增加链接?............................................ 工程技术标准 - III -
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13.7 网页上提示签名失败,怎么办?............................................................................................
13.8 网页提示某些东西无法下载,怎么办?................................................................................
13.9 浏览网下发行电子平台页面、上传文件、提交申请都很慢,怎么办?............................
13.10 使用网下发行电子平台时,出现脚本错误,怎么办?....................................................
13.11 如果IE浏览器没有弹出选择证书的窗口,怎么办?........................................................
13.12 使用网下发行电子平台时,出现其它未知错误,怎么办?............................................
13.13 登录网下发行电子平台时,弹出的窗口被拦截,怎么办?............................................
第 14 章 特别提醒及技术支持服务 ...................................................................................................
14.1 请及时退出系统,拔出移动数字证书....................................................................................
14.2 请及时保存数据 .......................................................................................................................
14.3 请正确安装与使用移动数字证书............................................................................................
14.4 请优先在本手册中查找问题解决办法....................................................................................
14.5 请及时联系本所解决问题........................................................................................................
附录:网下发行状态和待办事项............................................................................................................ 工程技术标准 第 1 页 共 118 页
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第1章 系统简介
网下发行电子平台旨在解决网下发行过程中申购资金大规模跨行流动问题,同
时提高新股发行询价和网下发行的效率。网下发行电子平台为网下发行的市场参与
者,包括主承销商和询价对象,提供了方便简捷、安全可靠的业务办理通道,实现
了初步询价、申购和网下配售的电子化。
网下发行电子平台基于浏览器/服务器方式实现,用户无需安装专门客户端应用
程序,简便易用。网下发行电子平台使用了数字证书技术,保证了系统和用户操作
的安全,提供安全有效的网上业务渠道。
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第2章 系统安装
2.1 要求配置
2.1.1 硬件
CPU:P3 700 以上。
内存:256M 以上。
光驱:必备。
硬盘:1GB 以上剩余空间。
鼠标:必备。
宽带互联网接入设备:必备,包括以太网卡或无线网卡。但不能使用拔号 Modem
方式接入互联网,因为其网速过慢。
显示器:彩色显示器,至少 1024×768 或以上的分辨率,建议使用 16 位真彩
色。
USB 接口:必备。
移动数字证书:必备。
2.1.2 软件
操作系统:Windows XP 简体中文版,并安装 SP2 升级包或 Windows 2003。
浏览器:IE(Internet Explorer)6.0 或以上版本。
移动数字证书驱动程序:必须安装。
数字签名插件:必须安装。
2.2 安装步骤
2.2.1 安装操作系统
请确保您使用的计算机的操作系统为 Windows XP/2003 简体中文版。网下发行
电子平台不支持 Windows95/98/2000 操作系统。
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2.2.2 安装IE(Internet Explorer)浏览器
请确保您使用的计算机的 IE(Internet Explorer)浏览器为 6.0 或以上版本。网
下发行电子平台不支持 IE(Internet Explorer)浏览器 6.0 以下版本,不支持除 IE
浏览器以外的其它浏览器(如 myIE、遨游、腾讯浏览器、Firefox 等)。
查看 IE(Internet Explorer)浏览器版本的方法如下,打开 IE(Internet Explorer)
浏览器,在“帮助”菜单上,单击“关于 Internet Explorer”,如下图:
IE(Internet Explorer)浏览器 6:
图 2-1
IE(Internet Explorer)浏览器 7:
图 2-2
即出现以下窗口可以查看 IE 版本:
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IE(Internet Explorer)浏览器 6:
图 2-3
IE(Internet Explorer)浏览器 7:
图 2-4
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2.2.3 设置IE(Internet Explorer)浏览器
请按以下步骤检查调整 IE 浏览器设置,以确保正常使用网下发行电子平台。
1. 检查调整 Internet 临时文件设置
打开 IE(Internet Explorer)浏览器,在“工具”菜单上,单击“Internet 选
项”,如下图:
图 2-5
在弹出的“Internet 选项”窗口中的“常规”标签下,找到“Internet 临时
文件”一栏,单击设置(如下图箭头所在位置):
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IE(Internet Explorer)浏览器 6:
图 2-6
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IE(Internet Explorer)浏览器 7:
图 2-7
弹出一个设置窗口(如下图箭头所在位置),将“检查所存网页的较新版本”
设为“每次访问此页时检查”:
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IE(Internet Explorer)浏览器 6:
图 2-8
IE(Internet Explorer)浏览器 7:
图 2-9
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2. 检查调整安全设置
打开 IE(Internet Explorer)浏览器,在“工具”菜单上,单击“Internet 选
项”,在“安全”标签下,找到“受信任的站点”图标(如下图箭头所在位置),
查看“受信任站点”的安全级别,如果和下图所示不同,则单击右下角的“默
认级别”,将“受信任站点”的安全级别设置为与下图相同。
图 2-10
3. 将“*.szse.cn”加入受信任站点
如上图所示,选中“受信任站点”,然后用鼠标点击“站点”按钮,弹出如
下窗口(请注意箭头位置)。
请 用 鼠 标 点 击 “ 添 加 ” 按 钮 , 分 别 将 “ http://*.szse.cn ” 和
“https://*.szse.cn”添加到该区域中。
z 添加“http://*.szse.cn”
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图 2-11
z 添加“https://*.szse.cn”
图 2-12
4. 其它设置
其它设置无需调整,使用 IE 浏览器的默认值即可。
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2.2.4 删除“上网助手”及类似软件
“上网助手”及类似软件会导致您无法正常使用网下发行电子平台,请立即将
其删除,删除完成后请重新启动计算机。
如果您的 IE 浏览器中有如下图标,则说明您已经安装了“上网助手”,请立即
删除。
图 2-13
“上网助手”及类似软件包括“上网助手”、“雅虎助手”,“IE 修复专家”,“极
光 IE 保护”,“超级兔子 IE 保护器”,“百度搜霸”,“百度搜索伴侣”,“新浪点点通”,
“新浪 IE 通”、“Google Toolbar”等。以上这些软件可能会阻止 IE 浏览器正常弹出
窗口,阻止 IE 正常执行脚本,阻止 IE 正常下载安装“数字签名插件”,因而导致您
无法正常使用网下发行电子平台系统。
请务必使用计算机上的“控制面板”下面的“添加/删除应用程序”功能,删除
“上网助手”及类似软件(如下图)。
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图 2-14
2.2.5 安装移动数字证书相关软件
为了保证各项业务的顺利进行,请安装“移动数字证书驱动程序”和“数字签
名插件”。有关移动数字证书的安装与使用,请参考移动数字证书附带的用户手册。
1. 安装“移动数字证书驱动程序”
请参考移动数字证书附带的用户手册,执行移动数字证书驱动光盘上的安
装程序“Setup_Chinese.exe”进行安装。安装完成后请重新启动计算机。
2. 安装“数字签名插件”
请从如下网址 http://ca.szse.cn 下载“数字签名插件”安装程序到电脑硬盘上
并执行安装。安装完成后请重新启动计算机。如下图所示:
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图 2-15
2.2.6 安装客户端设置程序
客户端设置程序 IEClientEnvSet.msi(V1.0),为可选安装程序,主要实现以下
功能:
1、安装深圳证券数字证书认证系统根证书
2、安装 IE 客户端签名插件
3、将 szse.cn 设置为可信站点
4、设置 IE“检查所存网页的较新版本”为“每次访问网页时”
5、设置每次打开新的浏览器时启动新的浏览器进程
您可以登陆网下发行电子平台后,在帮助栏里找到下载链接,如下图所示:
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图 2-16
也可以直接通过输入以下网址下载:
http://business.szse.cn/download/allotment/install/IEClientEnvSet.msi
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第3章 系统登录
3.1 系统登录入口
通常有三种方式可以进入到网下发行电子平台的登录页面:
1.深交所网站(www.szse.cn)首页链接进入。如图 3-1 所示:
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工程技术标准 第 16 页 共 118 页
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图 3-1 深圳证券交易所网站首页
2.在 浏 览 器 地 址 栏 输 入 网 址 https://business.szse.cn/szseAllotmentPortal 或
https://business.szse.cn/eipo进入证书登录页面。
3.在硬证书登录方式中,当插入移动数字证书到计算机的 USB 插口时,计算
机系统会自动弹出如图 3-2 的对话窗口,选择“打开网站”将会直接连接到
网下发行电子平台。如果在弹出的对话窗口中没有记录网下发行电子平台的
网站地址,则请按照第 13 章中的 13.6 进行操作,为网下发行电子平台增加
网站链接。
图 3-2 插入硬证书时自动弹出窗口
3.2 系统登录方式
网下发行电子平台登录方式:
z 硬证书登录:主承销商使用该方式登录可以进行所有的业务操作并查询网
下发行过程中产生的所有业务数据。
z 在网下发行电子平台中,屏蔽了浏览器的地址栏和其他操作按钮。用户使
用数字证书登录网下发行电子平台后,显示的 IE 页面的样式如下图所示:
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3.2.1 硬证书登录
当在计算机 USB 接口上插入硬证书时,会自动弹出图 3-2 所示窗口并进行身份
验证,用户选择“打开网站”后,系统会自动弹出图 3-3 所示窗口,要求用户输入
硬证书密码,用户输入硬证书密码后即可登录到网下发行电子平台。硬证书初始密
码是 111111,用户使用证书成功登录后应当立即通过硬证书管理软件“Ekey 管理器”
(图标通常在屏幕右下角)修改硬证书密码。
图 3-3 硬证书密码输入窗口
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第4章 首页
用户成功登录后,即进入网下发行电子平台首页。首页分为用户信息区、菜单
栏目区、内容展示及操作区,如图 4-1 所示。
图 4-1 首页
本系统的大部分页面都包括这 3 个区域,页面间的主要区别是内容展示及操作
区的内容不同。流程查看页面展示每个流程步骤,以及主承销商或系统自动完成的
时间展示,并提供打印功能。
4.1 用户信息区
用户信息区主要展示网下发行主承销商用户名、退出链接,以及当前日期的显
示。
菜单栏目区
内容展示及操作区
用户信息区 工程技术标准 第 20 页 共 118 页
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4.2.2 菜单栏目区
菜单栏目区以菜单的形式展示网下发行电子平台的各级栏目,栏目的主要作用
是合理组织系统各种功能,使用户可以容易的找到相应功能的入口。例如:用户查
找发行申请功能的入口,首先用户将鼠标点击“发行申请”栏目,系统会在页面左
侧显示“发行申请”栏目的各子栏目,然后用户将鼠标移动到“发行申请首次录入”
子栏目,这时如图 4-2 所示,“发行申请首次录入”即为“发行申请”下级栏目之一,
这样通过点击选择即可进入发行申请首次录入主页面
菜单栏目区以菜单的形式展示网下发行电子平台的各级栏目,栏目的主要作用
是合理组织系统各种功能,使用户可以容易的找到相应功能的入口。例如:用户查
找发行申请功能的入口,首先用户将鼠标点击“发行申请”栏目,系统会在页面左
侧显示“发行申请”栏目的各子栏目,然后用户将鼠标移动到“发行申请首次录入”
子栏目,这时如图 4-2 所示,“发行申请首次录入”即为“发行申请”下级栏目之一,
这样通过点击选择即可进入发行申请首次录入主页面
图 4-2 栏目使用示意图
4.3 内容展示及操作区
内容展示及操作区显示的是所有处于发行阶段的发行申请信息列表(网下发行
结束后的发行申请信息将不再在该列表显示)。
待办业务栏链接显示主承销商应该进行的操作(例如: 主承销商录入发行申
请首次录入后,会在首页显示录入完的发行申请信息,待办业务栏显示:发行申请
第一步
第二步 工程技术标准 第 21 页 共 118 页
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二次录入,点击该链接,系统自动跳转到发行申请二次录入页面),如果没带链接
(例如:申购启动后,则在待办业务栏显示:申购中(没带链接)),则表示该阶段
主承销商不需要进行操作。
用户可以点击待办业务栏的链接以进入相应栏目,例如用户点击“申请两次录
入确认”,则进入到两次录入确认页面。
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第5章 发行申请
5.1 发行申请首次录入
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“发行申请”-> “发行
申请首次录入”即可进入本栏目,如图 5-1 所示。“发行申请首次录入”检索列表显
示所有首次录入已提交但未提交给管理员审批的发行申请信息。
用户点击“新建发行申请”按钮,进入发行申请首次录入新增页面,如图 5-2
所示,用户按要求填写完经办人信息和发行基本信息,点击“确定”按钮,则完成
首次录入申请。对于联合承销的网下发行,主承销商还需在录入发行基本信息时选
择参与联合承销的承销商名称。发行申请首次录入提交后会在发行申请首次录入列
表中显示。
图 5-1 发行申请首次录入检索列表
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图 5-2 发行申请首次录入页面
用户直接点击“修改”链接,则进入发行申请首次录入修改页面,录入新的信
息后,点击“确定”按钮,可完成首次录入修改操作。
用户直接点击“撤销”链接,显示用户确认的对话框,点击[确定],则操作记
录被撤销且在列表消失。
5.2 发行申请二次录入
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“发行申请”->“发行申
请二次录入”即可进入本栏目,如图 5-3 所示。“发行申请二次录入” 检索列表中
显示了所有首次或二次录入已提交但未提交给管理员审批的发行申请信息。
如果首次录入已提交但没有进行二次录入,则操作栏链接显示“二次录入”;
如果首次录入已提交且录入了二次录入,则操作栏链接显示“修改”;
用户直接单击“二次录入”链接,进入二次录入新增界面,按要求填写完相关
信息(同一次录入的信息)后,点击“确定”按钮,则完成二次录入申请操作,发
行申请二次录入提交后会在发行申请二次录入列表和发行申请确定列表显示。
图 5-3 发行申请二次录入检索页面
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用户直接单击“修改”链接,则进入二次录入修改界面,修改完信息后,点击
“确定”按钮,则完成二次录入修改操作。
5.3 发行申请确定
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“发行申请”-> “发行
申请确定”即可进入本栏目,如图 5-4 所示。“发行申请确定”列表显示了所有二次
录入已提交但未提交给管理员审批的发行申请信息。
用户直接单击操作栏“确认”链接,则进入首次和二次录入对比页面,如图 5-5
所示。在左边显示的是首次录入信息,在右边显示的是二次录入信息。 [提示]:首
次录入和二次录入的经办人信息不进行比对,不在对比页面显示。
如果首次录入和二次录入不同,则在对比页面会用红色将不同项进行标示且
“确定”按钮不显示。用户可直接点击页面下方“修改首次录入”“修改二次录入”
链接分别进入相应的修改页面,将首次录入和二次录入信息修改为一致。
如果首次录入和二次录入一致,页面会显示“确定”按钮,点击该按钮,完成
发行申请的提交。网下发行电子平台业务部门用户登陆后,可查看到已提交的申请
并进行审核。(注:两次发行申请录入的定价方式必须是一致的)
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图 5-4 发行申请确定列表
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图 5-5 首次和二次录入对比页面
5.4 发行申请查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“发行申请”-> “发行
申请查询”即可进入本栏目,如图 5-6 所示。“发行申请查询”列表显示当前主承销
商承销的所有发行申请信息。
在证券代码中输入查询条件,点击“查询”则显示符合条件的记录。证券代码
只支持精确查询。
在证券简称中输入查询条件,点击“查询”则显示符合条件的记录。证券简称
可以输入关键词进行模糊查询,例如输入“中国”,则查询结果中的证券简称一定
包括“中国”这个关键词。
直接点击操作栏“查看”链接,则显示所选择证券的发行申请详细信息、发行
参数、网下发行附件列表、发行申请确认情况(根据发行申请当前所处发行状态的
不同,平台显示的信息也不同)三项信息。
图 5-6 发行申请查询
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图 5-7 发行申请查询结果详细信息
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第6章 初步询价
6.1 推荐投资者设定
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“初步询价”-> “推荐投
资者设定”即可进入本栏目,如图 6-1 所示。在“推荐投资者设定”列表显示所有
管理员已审批通过的该主承销商的新股发行信息。
证券代码中输入查询条件,点击“查询”按钮则显示符合条件的记录。证券代
码只支持精确查询。在证券简称中输入查询条件,点击“查询”按钮则显示符合条
件的记录。证券简称可以输入关键词进行模糊查询。
如果发行状态为初步询价结束以前,则操作栏显示链接为“设定/查看”;
如果发行状态为初步询价结束以后(含该状态),则操作栏显示链接为“查看”。
图 6-1 推荐投资者设定发行申请列表页
用户直接单击操作栏“设定”,则进入推荐投资者设定页面,如图 6-2 所示。
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图 6-2 推荐投资者设定
用户可以通过询价对象编码、询价对象名称检索该发行已设定推荐投资者,
询价对象编码提供精确查询,询价对象名称可以输入关键词进行模糊查询。
增加所有链接操作如下:
用户点击增加所有,系统提示用户是否确认。确认后系统先删除该发行已
设定的所有推荐投资者,然后将证券业协会提供的所有类型为推荐投资者,且状态
正常的询价对象设定为推荐投资者。
全部删除链接操作如下:
用户点击全部删除,系统提示用户是否确认。确认后系统删除该发行已设
定的所有推荐投资者。
批量增加链接操作如下:
用户点击批量增加,即进入批量增加录入页面,如图 6-3 所示。批量增加时
可以一次输入多个询价对象编码,多个编码之间请用半角分号分隔,提交时系统会
先删除该发行已设定的推荐投资者,录入前请先仔细阅读提示。
查询结果下载链接操作如下:
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用户点击查询结果下载,系统将已设定推荐投资者导出到 excel 文件,下载
文件里包含询价对象编码、询价对象名称。
图 6-3 批量增加推荐投资者
增加链接操作如下:
用户点增加,即进入增加单个推荐投资者录入页面,如图 6-4 所示。
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图 6-4 增加推荐投资者
用户点击图 6-1 操作栏的查看链接,即进入已设定推荐投资者查看页面,如
图 6-5 所示。
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图 6-5 已设定推荐投资者查看页面
6.2 初步询价启动
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“初步询价”-> “初步
询价启动”即可进入本栏目,如图 6-6 所示。在“启动初步询价”列表显示所有管
理员已审批通过的该主承销商的新股发行信息。
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图 6-6 初步询价启动
用户直接单击操作栏“启动初步询价”,则进入启动初步询价申明页面,如图
6-2 所示。
主承销商可以在该页面上发布 3 份文件:投资价值分析报告、招股意向书和询
价公告,这 3 份文件为非必传,主承销商可以自己选择是否上传。用户点击文件发
布栏操作列表中的“上传”链接,在系统弹出的文件上传窗口,点击 “浏览”按
钮并选择对应的上传文件路径,即可实现对文件的上传。文件成功后系统将刷新文
件列表页面,并在列表中显示上传文件的名称;点击操作列表中的“替换”和“删
除”超链接,可分别替换或删除已上传的文件。如图 6-7 所示。
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图 6-7 初步询价启动页面
确认文件发布信息准确无误后,单击“启动初步询价”按钮,即可完成初步询
价的启动操作。主承销商对新股执行了初步询价启动操作后,询价对象登录网下发
行电子平台即可在初步询价新股列表页面查看到该信息的相关信息。
6.3 初步询价结果查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“初步询价”的“初步询
价结果查询”即可进入本栏目,如图 6-3 所示。在“初步询价结果查询”列表显示
所有主承销商所承销的发行状态为初步询价已启动到发行结束的新股发行信息。
点击图 6-8 所示页面中的“报价查询结果下载”、“历史报价查询结果下载”链
接,可下载 Excel 格式的报价结果和历史报价结果。
报价查询结果下载文件中包含所有符合检索条件的配售对象的报价数据。按照
询价对象编码升序排列,再按照配售对象编码升序排列。对于同一个配售对象的多
笔报价,按照申购价格升序排列。
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历史报价查询结果下载文件中包含所有符合检索条件的配售对象的所有历史报
价数据,所有数据按照询价对象编码升序排列,再按照配售对象编码升序排列。同
一配售对象的多次询价按照提交时间降序排列。对于每次询价产生的多笔报价,按
照价格升序排列。
点击图 6-3 所示页面中的操作栏中的“查看初步询价结果”链接,可查看所选
新股发行的初步询价结果,如图 6-9 所示。
图 6-4 所示页面中的列表中显示所选择的询价对象管理的所有配售对象。
? 点击列表中的“报价”栏中的的“查看”链接可查看所选配售对象的最新初步
询价报价数据,包括价格和申购数量,如图 6-10 所示。对于配售对象的多笔报
价数据,按照价格从大至小降序排列。
? 点击列表中的“历史报价”栏中的的“查看”链接可分别查看所选配售对象的
历史报价数据,如图 6-11 所示。在该页面中,将配售对象对于同一支新股的多
次询价按照提交时间降序排列。对于每次询价产生的多笔报价,按照价格升序
排列。
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图 6-8 初步询价结果查询
图 6-9 初步询价数据结果列表
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图 6-10 初步询价数据详细信息页面
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图 6-11 历史询价详细信息页
6.4 无效询价(配售)对象剔除
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“初步询价”的“无效询
价(配售)对象剔除”即可进入本栏目,如图 6-12 所示。在“无效询价(配售)对
象剔除”列表中,显示尚未完成的新股发行信息。
用户在所选新股记录直接单击操作栏“剔除无效询价(配售)对象”链接,进
入到如图 6-13 所示的初步询价数据结果列表,在该列表显示询价对象已提交的询价
记录(初步询价开始后,只要询价对象提交了询价记录,都能查看到)。系统默认
所有的初步询价状态为有效,提供操作链接:“无效” 、“剔除配售对象”。
点击初步询价数据结果列表中某条询价记录右方的“无效”链接,则会出现询
问用户是否确实要剔除该询价对象的对话框,点击“OK”,完成询价对象剔除操作,
所操作记录的初步询价状态则变为无效,操作栏链接变为:有效,同时该行背景置
灰。如果想把无效的询价对象设置为有效,则点击操作栏的“有效”链接,确认后,
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则所操作记录的初步询价状态变为有效。
图 6-12 无效询价(配售)对象剔除列表
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图 6-13 初步询价数据结果列表
点击初步询价数据结果列表中某条询价记录右方的“剔除配售对象”链接,则
会进入配售对象状态列表页面,如图 6-14 所示,默认显示配售对象状态为:有效,
点击操作栏“无效”链接,则会把所选择的配售对象状态变为无效,操作栏链接显
示为:有效,同时该行背景置灰。 如果想把无效的配售对象设置为有效,则点击
操作栏“有效”链接。
[提示 1:如果询价无效,则询价对象下的配售对象状态全部为无效,且都不能参加
申购]
[提示 2:如果配售对象状态为无效,则不能参加申购]
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图 6-14 配售对象状态列表页
6.5 有效询价(配售)对象确定
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“初步询价”→“有效询
价(配售)对象确定”即可进入本栏目,如图 6-15 所示。在“有效询价(配售)对
象确定”列表显示的状态为初步询价已结束到发行结束的新股发行信息。在查看栏
分别显示四个链接:“有效询价对象” “无效询价对象” “有效配售对象” “无
效配售对象”。如果发行状态为“初步询价已结束”,则另外在操作栏会多一个链接:
“有效询价(配售对象)确定”。
点击发行申请右方“有效询价对象”链接,显示对应的有效询价对象列表;
点击发行申请右方“无效询价对象”链接,显示对应的无效询价对象列表。
点击发行申请右方“有效配售对象”链接,显示对应的有效配售对象列表。
点击发行申请右方的“无效配售对象”链接,显示对应的无效配售对象列表。
有效询价(配售)对象确定的操作步骤如下:
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第一步:点击发行状态为初步询价结束的发行申请右方的“有效询价(配售)对象
确定”,进入如图 6-16 所示页面:无效询价对象列表,在该列表显示被剔
除的无效询价对象。
第二步:点击“下一步”按钮,进入如图 6-17 所示页面:被剔除无效配售对象列表,
在该列表显示被剔除的无效配售对象。
第三步:点击“下一步”按钮,进入如图所示 6-18 所示页面:剔除后的有效配售对
象,在该列表显示有效的配售对象。
第四步:点击“ 下一步”按钮,进入有效询价(配售)对象确定申明页面,确认
该申明无误后,点击“确定”按钮,完成有效询价(配售)对象操作。有
效询价(配售)对象确定操作完成后,则可以进行发行参数的录入操作。
图 6-15 有效询价(配售)对象确定列表页
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图 6-16 无效询价对象列表页
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图 6-17 被剔除的无效配售对象页
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图 6-18 有效配售对象页
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第7章 网下发行
7.1 发行参数首次录入
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“网下发行”->“发行参
数首次录入”即可进入本栏目,如图 7-1 所示。在“发行参数首次录入”检索列表
中显示所有该承销商所主承销、且已完成有效询价(配售)对象操作的新股发行信
息。
如果发行参数首次录入没有提交,则操作栏显示链接为“首次录入”;
如果发行参数首次录入已提交,则操作栏显示链接为“修改”;
图 7-1 发行参数首次录入检索列表页面
用户点击“首次录入”链接,进入发行参数首次录入页面,如图 7-2 所示,用
户按要求填写完相关信息后,点击“确定”按钮,则完成发行参数首次录入的新增
操作。对于发行申请中定价方式为初步询价定价发行的新股,主承销商需在网下发
行参数中录入发行价格、摊薄前市盈率和摊薄后市盈率;另外,对于发行申请中定
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价方式为累计投标询价定价的新股,主承销商在网下发行参数录入中录入发行价格
区间(发行价格下限(元)*:- 发行价格上限(元)*:)。发行参数首次录入完成后,用户直
接点击“修改”链接,进入发行参数首次录入的修改页面,输入新的信息后,点击
“确定”按钮,完成发行参数首次录入的修改操作。当发行参数首次录入完成后,
新股发行信息即在发行参数二次录入列表中显示
图 7-2 发行参数首次录入页面
7.2 发行参数二次录入
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“网下发行”的“发行参
数二次录入”即可进入本栏目,如图 7-3 所示。在“发行参数二次录入”检索列表
中显示所有发行参数首次录入已完成的新股发行信息。
如果发行参数二次录入没有提交,则操作栏显示链接为“二次录入”;
如果发行参数二次录入已提交,则操作栏显示链接为“修改”;
用户直接点击“二次录入”链接,进入发行参数二次录入页面,页面各元素和
发行参数首次录入相同,按要求录入数据后,点击“确定”按钮,则完成发行参数
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二次录入的新增操作。二次录入的数据与一次录入的数据完全一致。发行参数二次
录入完成后,会在发行参数二次录入列表显示。
用户直接点击“修改”链接,进入发行参数二次录入修改页面,修改完信息,
点击“确定”按钮,则完成发行参数二次录入的修改操作。
图 7-3 发行参数二次录入检索列表
7.3 发行参数确定
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“网下发行”的“发行参
数确定”即可进入本栏目,如图 7-4 所示。在“发行参数确定”列表显示已经提交
了发行参数二次录入的新股发行信息。
用户点击“确认”链接,进入到发行参数确定对比页面,如图 7-5 所示, 页面
左边显示的是发行参数首次录入信息,页面右边是发行参数二次录入信息。
[提示]:发行参数首次录入和二次录入经办人信息不进行必对,不在对比页面显示。
如果发行参数首次录入和二次录入信息不同,则在对比页面会用红色字体标识
不一致的字段,确定按钮不显示。用户点击页面下方的“修改首次录入”“修改二
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次录入”链接进入到相应的修改页面,使发行参数首次录入和二次录入信息一致。
如果发行参数首次录入和二次录入信息一致,则在比对页面下方显示“确定”
按钮,点击该按钮,主承销商完成发行参数确定操作,系统进入有效配售对象的无
效报价列表页面,如图 7-6 所示。页面中展示所有有效配售对象的无效报价信息。
点击有效配售对象的无效报价列表页面中的确定按钮,系统提示发行参数确定成
功,同时提示主承销商启动网下申购。主承销商启动网下申购后,系统将在网下申
购缴款开始日期的 9:30 自动将网下发行新股的发行状态置为网下申购过程中。
发行参数确定后,所有报价小于发行价格的报价被视为无效报价,每个配售对
象的有效申购数量为其在所有不小于发行价格的价格档位上申报的拟申购数量的
加总。
图 7-4 发行参数确定
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图 7-5 发行参数确定比对
图 7-6 有效配售对象的无效报价列表页面
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7.4 入围数量查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单 “网下发行”下的“入围
数量查询”即可进入本栏目,如图 7-7 所示。在“入围数量查询”列表中显示主承
销商所承销的发行状态为网下发行参数已确认到发行结束的新股发行信息(注:新
股发行申请的定价方式必须为累计投标初步询价)。
点击发行申请列表中的“查看入围数量”链接,可查看所选发行申请的所有入
围数据,如图 7-8 所示。在如图 7-8 所示页面上,显示所有参与了该新股的初步询
价,且存在有效报价的所有配售对象的入围数量。每个配售对象的有效询价价格不
小于发行价格的下限。
提示:
1)每一个配售对象编码在入围数量查询结果的详细列表中显示唯一。
2)入围数量显示的是该配售对象在参与该新股的初步询价时,有效的价格档
位中所填的所有拟申购数量总和
图 7-7 入围数量查询列表
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图 7-8 入围数量查询结果详细页面
7.5 申购结果查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单 “网下发行”下的“申购
结果查询”即可进入本栏目,如图 7-9 所示。在“申购结果查询”列表中显示主承
销商所承销的发行状态为网下申购已启动到发行结束的新股发行信息。
点击发行申请列表中的“查看”链接,可查看所选发行申请的所有申购数据,
如图 7-10 所示。在如图 7-10 所示页面上,显示所有参与了某特定新股的初步询价,
且有效申购数量大于 0 的所有配售对象的申购结果。每个配售对象的有效申购数量
为其在所有不小于发行价格的价格档位上申报的申购数量的加总。
提示:
1)委托序号是网下发行电子平台系统自动生成的序列号。
2)申购是否有效列的数据在资金有效申购结果导入完成后才显示。“申购是否
有效”指中国结算深圳分公司按照《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实
施细则》第十一条进行资金有效处理后的结果。
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3)当新股发行申购的询价方式为累计投标初步询价时,配售对象的申购结果
是否有效是按照配售对象的申购档位数量显示,每一个价格档位显示一条申购结果
信息。
图 7-9 申购结果查询
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图 7-10 申购结果详细信息
7.6 申购资金到账明细查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“网下发行”的“申购资
金到账明细查询”子菜单即进入申购资金到账明细查询页面,如图 7-11 所示。
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图 7-11 申购资金到账明细查询页面
申购资金到账明细列表默认显示全部申购资金到账明细记录。可以通过“到账
日期”条件检索,输入检索条件后,单击“查询”按钮,在申购资金到账明细列表
得到符合条件的申购资金到账明细记录。“重置”按钮可以清除“到账日期”文本
框中的内容。右上角的“查询结果下载”可以下载查询结果。点击“操作”列的“查
看”链接,进入到“询价对象的资金到账明细列表”页面,如图 7-12 所示。在该列
表页面可以通过检索条件:询价对象编码和询价对象名,检索出需要查看的询价对
象的资金到账明细数据,点击操作列表的查看可以查看“申购资金到账详细信息页
面”信息,如图 7-13 所示
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图 7-12 询价对象申购资金到账明细列表页面
图 7-13 申购资金到账详细信息页面
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“申购资金到账详细信息”页面显示申购资金到账的详细信息。单击返回按钮
即返回到“申购资金到账明细查询”页面。
7.7 申购结果发送
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“网下发行”的“申购结
果发送”即可进入本栏目,如图 7-14 所示。在“申购结果发送”列表显示申购已经
结束的新股发行信息。
用户直接点击所选择证券右方“确认并发送”链接,则进入该证券的申购结果
列表,浏览完数据无误后,翻页最后页,点击“下一步”按钮,系统显示相应的免
责申明,确认无误后,继续点击“确定并发送给结算公司”按钮,完成申购结果发
送操作。
提示:为了保证新股网下发行的顺利进行,请主承销商在 T 日的 15:00 后、15:20
前登录网下发行电子平台将网下申购结果发送给结算公司。
图 7-14 申购结果发送
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7.8 资金有效申购结果导入
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“网下发行”的“资金有
效申购结果导入”即可进入本栏目,如图 7-15 所示。在“资金有效申购结果导入”
列表显示已经接收到结算公司有效申购的新股发行信息。(在 T 日 17:35 前,主承销
商会接收到结算公司有效申购处理结果)
用户直接点击“导入资金有效申购结果”链接,进入如图 7-16 所示的资金有效
申购结果列表,可通过翻页操作浏览所有的资金有效申购结果,浏览后,可点击“下
一步”按钮,进入法律申明页面,确认无误后,点击页面下方“导入资金有效申购
结果”按钮,完成资金有效申购结果导入操作。资金有效申购结果导入操作完成后,
会计事务所会在 T+1 日进行验资确认。
图 7-15 资金有效申购结果导入
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图 7-16 资金有效申购结果列表
7.9 资金有效申购结果查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“网下发行”的“资金有
效申购结果查询”即可进入本栏目,如图 7-17 所示。在“资金有效申购结果查询”
列表显示发行状态为有效申购处理结果导入到发行结束的新股发行信息。
在证券代码中输入查询条件,点击“查询”按钮则显示符合条件的记录。证券
代码只支持精确查询。
在证券简称中输入查询条件,点击“查询”按钮则显示符合条件的记录。证券
简称可以输入关键词进行模糊查询,例如输入“中国”,则查询结果中的证券简称
一定包括“中国”这个关键词。
用户直接点击资金有效申购结果查询列表右方的“查看”链接,则显示所选择
证券的资金有效申购结果列表。在该列表显示配售对象名称、申购价格、申购股数、
申购是否有效、(申购无效时列出)无效的原因。用户点击“查询结果下载”链接,
可下载当前列表的资金有效申购结果清单。
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图 7-17 有效申购结果查询
7.10 进行验资确认
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“网下发行”的“进行验
资确认”即可进入本栏目,如图 7-18 所示。在“进行验资确认”列表显示导入有效
申购处理完成的新股发行信息。
用户点击“进行验资确认”链接,则进入法律声明页面,确认无误后,点击该
页面下方显示的“确认进行验资”按钮,则完成验资确认的操作。验资完成后,主
承销商会进行上传配售结果的操作。
提示:主承销商必须在上传配售结果之前进行验资确认。为了保证验资工作的
顺利完成,建议在 T+1 日尽早组织会计事务所进行验资。
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图 7-18 进行验资确认
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第8章 配售
8.1 配号
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“配售”的“配号”即
可进入本栏目,如图 8-1 所示。在“配号”列表默认显示主承销商所承销的所有发
行状态从已接收结算公司有效申购处理后的结果到发行结束的新股发行信息。
在证券代码中输入查询条件,点击“查询”按钮则显示符合条件的记录。证券
代码只支持精确查询。在证券简称中输入查询条件,点击“查询”按钮则显示符合
条件的记录。证券简称可以输入关键词进行模糊查询。
图 8-1 配号
点击操作栏的配号链接,即进入配号参数输入页面。当发行申请信息中定价
方式为初步询价定价时,页面如图 8-2-1 所示
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图 8-2-1 配号参数输入页面(初步询价定价)
当发行申请信息中定价方式为累计投标询价定价时,需要输入发行价格,如
图 8-2-2 所示,其他操作同初步询价定价方式。
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图 8-2-2 配号参数输入页面(累计投标询价定价)
配号方式说明:
按配售对象配号:系统对资金有效的配售对象按照其最后一次录入初步询价
记录的时间顺序排列,然后依次配流水号,每个配售对象1个号。
按申购单位配号:系统对资金有效的配售对象按照其最后一次录入初步询价
记录的时间顺序排列,然后依次配流水号,每个配售对象获配号的个数等于其
有效申购量除以主承销商录入的申购单位,无法整除的,余数不配号。
点击配号参数输入页面的下一步链接,即进入配号确认页面,如图 8-3 所示:
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图 8-3 配号确认
点击确定按钮即完成配号操作。
8.2 配售结果上传
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“配售”的“配售结果上
传”即可进入本栏目,如图 8-4 所示。在“配售结果上传”列表显示会计事务所已
验资完成的新股发行信息。在新股发行信息的操作栏显示链接“下载有效申购处理
结果文件”以及“进行配售”按钮。
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图 8-4 配售结果上传
下载有效申购处理文件操作如下:
用户直接点击“下载有效申购处理结果文件”链接,则显示所选择证券的有效
申购结果处理文件对话框,见图 8-5, 点击“打开”按钮,会显示如图 8-6 所示文
件,文件中列出该证券下所有有效申购处理结果。该文件需要主承销商制作后上传,
制作方法请参考文档:《网下发行电子平台配售结果文件制作指南(Ver1.1).doc》
(http://www.szse.cn/main/aboutus/xywjs/wxfxdz/)。
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图 8-5 资金有效申购结果文件下载对话框
图 8-6 资金有效申购结果文件
上传配售结果文件操作如下:
当定价方式为初步询价定价时:用户点击进行配售则进入上传配售结果页面,
如图 8-7-1 所示,用户录入网下发行数量后,再点击“上传配售结果”按钮,则进
入如图 8-8 所示的上传配售结果对话框,点击“浏览”找到已经制作好的配售结果
文件路径,所选择的文件路径会在输入框显示,然后点击“开始上传”按钮,系统
显示文件上传成功提示,然后点击页面出现的“提交”按钮,则显示配售结果预览
页面,如图 8-9 所示,确认无误后,点击“发送给结算公司”按钮,完成上传配售
结果的操作。
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图 8-7-1 配售结果上传页面(初步询价定价)
当发行申请信息中定价方式为累计投标询价定价时:用户还需要在配售结果
上传页面填报发行价格、摊薄前市盈率和摊薄后市盈率),其他操作步骤同初步询
价定价发行。如图 8-7-2 所示:
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图 8-7-2 配售结果上传页面(累计投标询价定价)
图 8-8 上传配售结果
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图 8-9 配售结果预览
8.3 参考配售
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“配售”的“参考配售”
即可进入本栏目,如图 8-10 所示。在“参考配售”列表默认显示主承销商所承销的
所有发行状态从准备进行配售到发行结束的新股发行信息。
在证券代码中输入查询条件,点击“查询”按钮则显示符合条件的记录。证券
代码只支持精确查询。在证券简称中输入查询条件,点击“查询”按钮则显示符合
条件的记录。证券简称可以输入关键词进行模糊查询。
点击“参考配售”链接,即进入法律声明显示页面,用户确认无误后,点击页
面下方的“同意”按钮,则进入参考配售参数录入页面,如图 8-11 所示,在该页面
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显示发行价格、网下发行数量、是否摇号(发行价格,网下发行数量均可供用户修
改,如果选择摇号,需要选择配售方式及录入获配号码),然后点击页面下方的“参
考配售”按钮,则进入配售结果显示页面,如图 8-12 所示。点击“参考配售结果下
载(接口)”超链接,可下载根据有效申购处理结果生成的 TXT 格式的参考配售结
果,主承销商应检查参考配售结果文件中的内容,并根据需要修改参考配售结果。
点击“参考配售结果下载(Excel)”超链接,可下载根据有效申购处理结果生成的
Excel 格式的参考配售结果。
注意:如需根据参考配售结果文件中的内容生成最终的配售结果并上传至网下
发行电子平台,请下载 TXT 格式的参考配售结果,而不要下载 Excel 格式的参考配
售结果。
图 8-10 参考配售列表
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图 8-11 参考配售参数输入
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图 8-12 参考配售结果
8.4 配售结果查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“配售”的“配售结果查
询”即可进入本栏目,如图 8-13 所示。在“配售结果查询”列表显示配售已经完成
到发行结束状态的新股发行信息。
在证券代码中输入查询条件,点击“查询”按钮则显示符合条件的记录。证券
代码只支持精确查询。
在证券简称中输入查询条件,点击“查询”按钮则显示符合条件的记录。证券
简称可以输入关键词进行模糊查询,例如输入“中国”,则查询结果中的证券简称
一定包括“中国”这个关键词。
用户点击配售结果列表“查看”链接,则显示所选择证券的配售结果列表,显
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示询价对象名称、配售对象名称、发行价格、获配股数、总金额(万元)。点击该
页面的“查询结果下载”链接,可下载列表所有的配售结果。
图 8-13 配售结果查询
8.5 新股认购款查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“配售”的“新股认购款
查询”即可进入本栏目,在“新股认购款查询”列表显示当前主承销商所发行证券
的发行费用、实际划付金额信息。如图 8-14 所示。主承销商从 T+2 日开始可查询
新股认购款。
用户点击“查看”链接,则显示所选择证券的发行参数信息,以及主承销商发
行费用、实际划付金额等。
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图 8-14 新股认购款查询
8.6 网下发行结束确认
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“配售”的“网下发行结
束确认”即可进入本栏目,如图 8-15 所示。在“网下发行结束”列表显示配售完成
的新股发行信息。
点击“确认发行结束”链接,完成发行结束确认。如果主承销商没有点击该链
接,则网下发行电子平台在 T+3 日 17:00 自动结束网下发行。
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图 8-15 发行结束确认
8.7 配售对象高报不买统计
用户通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台,点击菜单项“配售”的“配售
对象高报不买统计”子菜单即进入具有配售对象高报不买统计信息的发行申请统计
页面,如图 8-16 所示。
检索结果列表默认显示所有已经完成了网下配售操作的所有发行申请的配售
对象高报不买统计信息。用户可以通过证券代码和证券简称进行检索,点击“查询”
按钮,在检索结果列表得到符合条件的发行申请信息
点击查询结果页面上操作列的“查看”链接,进入到该发行申请信息的配售
对象所有高报不买详细列表页面,页面列表上方显示证券代码和证券简称,列表中
显示所有的配售对象高报不买的信息,如图 8-17 所示。在配售对象高报不买详细信
息页面点击“返回”按钮,页面返回到发行申请查询结果列表页面。
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图 8-16 配售对象存在高报不买的发行申请查询结果列表
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图 8-17 配售对象高报不买统计
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第9章 联合承销
承销商用户可登录网下发行电子平台通过“联合承销”菜单查看其参与了联
合承销的新股网下发行的初步询价结果、申购结果等业务信息。
9.1 初步询价结果查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“联合承销”的“初步询
价结果查询”子菜单即进入初步询价结果查询页面,如图 9-1 所示。
图 9-1 初步询价结果查询页面
检索结果列表中默认显示所有该承销商用户参与了联合承销、且发行状态为初
步询价已启动(含)至网下发行结束(含)的网下发行信息。用户可以通过“证券
代码”、“证券简称”条件检索,输入检索条件后,单击“查询”按钮,在检索结果
列表得到符合条件的证券记录。“重置”按钮可以清除“证券代码”、“证券简称”
文本框中的内容。
点击“操作”列的“查看”链接,进入到“初步询价结果列表”页面,如图 9-2
深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502 工程技术标准 第 82 页 共 118 页
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所示。
图 9-2 初步询价结果列表页面
“初步询价结果列表”页面显示证券的初步询价结果信息。左上角只读显示“证
券代码”、“证券简称”信息,询价对象列表显示已参与初步询价的询价对象记录。
点击操作列中的“查看历史报价”显示询价对象所有的历史报价信息列表,如图 9-3
所示。点击操作列中的“查看详情”链接,进入到如图 9-4 所示的“初步询价详细
信息”页面。
点击页面右上角的“查询结果下载”超链接可以下载 Excel 格式的查询结果。
单击“返回”按钮即返回到“发行申请查询”页面。
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图 9-3 初步询价历史报价信息列表页面
图 9-4 初步询价详细信息页面
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9.2 申购结果查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“联合承销”的“申购结
果查询”子菜单即进入申购结果查询页面,如图 9-5 所示。
图 9-5 申购结果查询页面
检索结果列表中默认显示所有该承销商用户参与了联合承销、且发行状态为申
购已启动(含)至网下发行结束(含)的网下发行信息。
用户可以通过“证券代码”、“证券简称”条件检索,输入检索条件后,单击“查
询”按钮,在检索结果列表得到符合条件的证券记录。“重置”按钮可以清除“证
券代码”、“证券简称”文本框中的内容。点击“操作”列中的“查看”链接,进入
到“申购结果列表”页面,如图 9-6 所示。
深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502 工程技术标准 第 85 页 共 118 页
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图 9-6 申购结果列表页面
“申购结果列表”页面中显示所选定证券的网下申购结果信息。左上角只读显
示“证券代码”、“证券简称”信息,配售对象列表中显示已参与网下申购的配售对
象的申购信息。点击页面右上角的“查询结果下载”超链接可以下载 Excel 格式的
查询结果。单击返回按钮即返回至申购结果查询页面。
9.3 申购资金到账明细查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“联合承销”的“申购资
金到账明细查询”子菜单即进入申购资金到账明细查询页面,如图 9-7 所示。
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图 9-7 申购资金到账明细查询页面
检索结果列表中默认显示所有该承销商用户参与了联合承销、发行状态为网下
申购过程中
进入到参与申购该股发行信息的询价对象
申购资金到账列表页面,如图
(含)至网下发行结束(含)、且当前日期>=T(网下申购截止日期)日
的网下发行的申购资金到账明细信息。
点击“操作”列中的“查看”链接,
9-8 所示。列表中默认显示每个参与申购的询价对象
到账记录。可以通过“询价对象编码”和“询价对象名称”条件检索,输入检索条
件后,单击“查询”按钮,在列表得到符合条件的询价对象的申购资金到账记录信
息。“重置”按钮可以清除检索框中的内容。右上角的“查询结果下载”可以下载
查询结果。在该股发行信息的询价对象申购资金到账列表中点击操作列表的查看可
以查看“申购资金到账详细信息页面”信息如图 9-9 所示 工程技术标准 第 87 页 共 118 页
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图 9-8 申购资金到账明细列表页面
图 9-9 申购资金到账详细信息页面
“申购资金到账详细信息”页面显示申购资金到账的详细信息如图 9-9 所示。
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单击返回按钮即返回到“申购资金到账明细查询”页面。
9.4 资金有效申购结果查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“联合承销”的“资金有
效申购结果查询”子菜单即进入资金有效申购结果查询页面,如图 9-10 所示。
图 9-10 资金有效申购结果列表页面
检索结果列表中默认显示所有该承销商用户参与了联合承销的网下发行的申
购资金有效申购处理结果。用户可以通过“证券代码”、“证券简称”条件检索,输
入检索条件后,单击“查询”按钮,在“检索结果”得到符合条件的证券记录。“重
置”按钮可以清除“证券代码”、“证券简称”文本框中的内容。点击“操作”列中
的“查看”链接,进入到“资金有效申购结果查询”页面,如图 9-11 所示。
深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502 工程技术标准 第 89 页 共 118 页
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图 9-11 资金有效申购结果查询页面
“资金有效申购结果查询”页面显示对证券有效申购处理结果的信息。左上角
只读显示“证券代码”、“证券简称”信息,配售对象列表显示结算公司已进行过有
效申购处理的配售对象记录。右上角的“查询结果下载”可以下载查询结果。单击
返回按钮即返回到“资金有效申购结果列表”页面。
9.5 配售结果查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“联合承销”的“配售结
果查询”子菜单即进入配售结果查询页面,如图 9-12 所示。
检索结果列表中默认显示所有已经了网下配售的网下发行信息。用户可以通过
“证券代码”、“证券简称”条件检索,输入检索条件后,单击“查询”按钮,在检
索结果列表得到符合条件的证券记录。“重置”按钮可以清除“证券代码”、“证券
简称”文本框中的内容。点击“操作”列的“查看”链接,进入到“配售结果”页
面,如图 9-13 所示。
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图 9-12 配售结果查询页面
图 9-13 配售结果页面
深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502 工程技术标准 第 91 页 共 118 页
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“配售结果”页面显示证券的网下配售结果。左上角只读显示“证券代码”、“证
券简称”信息。点击页面右上角的“查询结果下载”超链接可以下载 Excel 格式的
查询结果。单击“返回”按钮即返回到“配售结果查询”页面。
9.6 入围数量查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单 “联合承销”下的“入围
数量查询”即可进入本栏目,如图 9-14 所示。在“入围数量查询”列表中显示联合
承销商所承销的发行状态为网下发行参数已确认到发行结束的新股发行信息(注:
新股发行申购的询价方式必须为累计投标初步询价)。
点击发行申请列表中的“查看入围数量”链接,可查看所选发行申请的所有入
围数据,如图 9-15 所示。在如图 9-15 所示页面上,显示所有参与了该新股的初步
询价,且有效询价数量大于 0 的所有配售对象的入围数量。每个配售对象的有效询
价价格不小于发行价格的下限。
提示:
1)每一个配售对象编码在入围数量查询结果的详细列表中显示唯一。
2)入围数量显示的是该配售对象在参与该新股的初步询价时,有效的价格档
位中所填的所有拟申购数量总和
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图 9-14 入围数量查询列表
图 9-15 入围数量查询结果详细页面
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第10章 资料查询
10.1 询价对象资料查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“资料查询”的“询价对
象资料查询”即可进入本栏目,如图 10-1 所示。在“询价对象资料查询”列表显示
所有的询价对象信息,分别显示询价对象名称、类型、联系人、联系电话。
在询价对象名称、询价对象类型中输入查询条件,点击“查询”按钮则显示符
合条件的记录。
点击询价对象资料列表的“查看”链接,则显示所选择询价对象的详细信息。
点击页面右上方“查询结果下载”链接,EXCEL 文件中显示列表中所有的询
价对象信息,可保存到本地路径。
图 10-1 询价对象资料查询
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10.2 配售对象资料查询
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“资料查询”的“配售对
象资料查询”即可进入本栏目,如图 10-2 所示。在“配售对象资料查询”列表显示
所有的配售对象信息,分别显示配售对象名称、所属询价对象名称、证券帐号(深
市)、资金账号。
在配售对象名称中输入查询条件,点击“查询”按钮则显示符合条件的记录。
在所属询价对象名称中输入查询条件,点击“查询”按钮则显示符合条件的记
录。
点击配售对象资料列表的“查看”链接,则显示所选择配售对象的详细信息。
点击页面右上方“查询结果下载”链接,Excel 中显示列表中所有的配售对象
信息,可保存到本地路径。
图 10-2 配售对象资料查询
深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502 工程技术标准 第 95 页 共 118 页
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第11章 系统功能
11.1 修改申购托管席位
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“系统功能”的“修改申
购托管席位” 即可进入本栏目,如图 11-1 所示。修改申购托管席位查询列表中显
示所有该主承销商承销的处于“申购中”的网下发行信息.。
图 11-1 修改申购托管席位查询列表
用户选中要修改申购托管席位的证券后,点击查询结果列表中的“托管席位维
护”链接,系统页面跳转到申购托管席位修改页面,如图 11-2 所示。
用户选择需要修改托管席位的配售对象,点击申购托管席位修改列表中的“修
改”链接,页面列表中该配售对象对应的托管席位字段变为可修改状态;修改托管
席位并点击“保存”, 系统提示该配售对象的托管席位修改成功。
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图 11-2 申购托管席位修改
11.2 发行文件上传
用户登录网下发行电子平台进入首页后,点击菜单项“系统功能”的“发行文
件上传” 即可进入本栏目,如图 11-3 所示。发行文件上传查询列表中显示该主承
销商所有处于启动初步询价后,发行结束前的新股网下发行信息。
用户选中要上传文件的证券后,点击发行文件上传查询列表中的“上传”链接,
系统页面跳转到发行文件上传页面,如图 11-4 所示。
用户点击文件发布栏操作列表中的“上传”或者“替换”(如果启动初步询价
操作时已上传了文件,则对应文件的操作显示为“替换 删除”)链接,在系统弹出
的文件上传窗口,点击 “浏览”按钮并选择对应的上传文件路径,即可实现对文
件进行加载。文件加载成功后系统将刷新文件列表页面,并在列表中显示已加载文
件的名称;点击操作列表中的“替换”和“删除”超链接,可分别替换或删除已加
载的文件。
用户点击页面中的“确定”按钮,该证券的发行文件上传成功。点击列表上传
文件名称超链接,可以查看最新上传的文件信息;列表中“版本”字段值从 1 开始,
主承销商每重新上传一次则版本加 1 如果未上传过文件则显示为空。
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图 11-3 发行文件上传
图 11-4 发行文件上传页面
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第12章 常用维护操作
12.1 退出系统
退出系统功能使用户能够退出系统。用户直接拔出硬证书时,系统也会提示用
户关闭浏览器,如图 12-1 所示,当用户选择“确定”后,系统将关闭所有浏览器。
注:
1、 在退出系统之前,一定要注意保存已经完成的操作,否则系统会恢复到修改前的
状态。
2、 为保证用户退出后不会被其他人盗用帐号执行其他非法操作,建议用户退出后关
闭当前浏览器。
3、 在退出系统后,为安全起见,建议用户拔出硬证书。
图 12-1
用户点击“退出系统”后,系统会提示是否确定退出,如图 12-2 所示。
图 12-2
点击“确定”按钮后,浏览器会提示关闭窗口,如图 12-3 所示。
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图 12-3
12.2 删除IE浏览器的临时文件
请打开 IE(Internet Explorer)浏览器,在“工具”菜单上,单击“Internet 选项”,
如下图:
图 12-4
在弹出的“Internet 选项”窗口中的“常规”标签下,找到“Internet 临时文件”
一栏,请用鼠标点击“删除文件”按钮(如下图箭头所在位置):
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图 12-5
在弹出的“删除文件”窗口中(如下图),选中“删除所有脱机内容”复选框,
并用鼠标点击“确定”按钮,即可将 IE 浏览器的临时文件删除。
提示:该操作可能需要较长时间(如 1~5 分钟)才能完成,请耐心等候。
图 12-6
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12.3 2.3 清除清除IEIE浏览器的 浏览器的SSL SSL状态状态
请打开 IE(Internet Explorer)浏览器,在“工具”菜单上,单击“Internet 选项”,
如下图:
请打开 IE(Internet Explorer)浏览器,在“工具”菜单上,单击“Internet 选项”,
如下图:
图 12-7
在弹出的“Internet 选项”窗口中的“内容”标签下,找到“证书”一栏(如下
图箭头所在位置)。
图 12-8
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如果您在上图箭头所示位置上找到“清除 SSL 状态”按钮,则请用鼠标点击该
按钮;否则请参考本章中的“删除 IE 浏览器的临时文件”一节进行处理操作,直
接删除 IE 浏览器的临时文件,也可达到同样的效果。
12.4 在安装了网上交易系统的计算机上使用移动数字证书
如果您的计算机已经安装了网上交易系统(如银河证券、国泰君安、第一证券
等券商发布的网上交易系统),则在使用数字证书登录网下发行电子平台时,可能
会出现如下证书选择界面:
图 12-9
该界面是您安装的网上交易系统自动弹出来的证书选择框。该界面只能选择网
上交易系统的数字证书,无法选择深圳证券交易所颁发的移动数字证书,从而导致
无法正常登录使用网下发行电子平台。
解决该问题的方法如下:
1.请在计算机屏幕的右下角找到“核新 SSL 通讯安全代理”图标( ):
图 12-10
深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502 工程技术标准 第 103 页 共 118 页
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2.用鼠标右键单击“核新 SSL 通讯安全代理”图标( ),则出现如下的菜单:
图 12-11
3.请鼠标左键选中“暂停安全代理(D)”菜单,则“核新 SSL 通讯安全代理”
图标将变为如下图像( ):
图 12-12
此时,您可以正常使用数字证书登录网下发行电子平台。
4.如果您希望使用网上交易系统,则请用鼠标右键单击“核新 SSL 通讯安全代
理”图标( ),则出现如下的菜单:
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图 12-13
5.请鼠标左键选中“√暂停安全代理(D)”菜单,则“核新 SSL 通讯安全代理”
图标将变为如下图像( ):
图 12-14
此时,您可以正常使用网上交易系统。
小结:
z 如果您要登录网下发行电子平台,请确保在登录系统时,“核新SSL通讯安
全代理”( )的“暂停安全代理(D)”菜单被选中,其图标显示为 ;登
录成功后,就与该菜单的选中状态无关。
z 如果您要使用网上交易系统,请确保在使用系统时,“核新SSL通讯安全代
理”( )的“暂停安全代理(D)”菜单没有被选中,其图标显示为 。
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第13章 用户常见问题
13.1 登录系统失败,怎么办?
如果采用本文档中所述的三种方式都无法成功登录系统,请执行以下操作:
1、检查是否已安装数字证书驱动程序并已将ekey插入USB接口中。如尚未安装驱动程序则
访问:http://ca.szse.cn/download/driver/mw_driver.exe,下载并安装。
2、如果已安装驱动程序,则卸载该驱动程序并重新安装。
3、如执行第 1、2 步仍不能解决问题,则换台机器进行操作。
13.2 数字证书使用密码的初始值是多少?
数字证书使用密码的初始值为“111111”。建议用户领取数字证书后,修改该密码。
13.3 IE浏览器提示安装软件,怎么办?
如果您在使用网下发行电子平台的过程中,IE 浏览器弹出下面的提示窗口(如
下图),请用鼠标点击“安装”按钮,此时 IE 浏览器将会自动下载并安装“数字签
名插件”程序。该程序是在网下发行电子平台进行业务办理所必须的。
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13.4 弹出移动数字证书时,是否需进行一些弹出USB设备的操
作?
3.4
深圳证券交易所身份认证中心发出的移动数字证书与一般的 USB 设备不同,
可以直接插拔,但不要频繁插拔,以防磨损,导致损坏。
深圳证券交易所身份认证中心发出的移动数字证书与一般的 USB 设备不同,
可以直接插拔,但不要频繁插拔,以防磨损,导致损坏。
注意:当移动数字证书上的灯在闪烁时,请千万不以拔出,以防设备损
坏,数据丢失。
13.5 如何得知移动数字证书驱动程序是否在正常运行?
在您的计算机屏幕上,查看计算机桌面右下角,如果找到如下图所示的蓝色的
图标 ,则表明移动数字证书驱动程序在正常运行。将鼠标移至于图标上,停留 1
移钟,则会出现如图所示“EKey 管理器(用户版)”字样。
注意:只有移动数字证书驱动程序正常运行时,才能正常使用移动数字
证书,才能正常办理业务。
13.6 如何在数字证书驱动程序中为网下发行电子平台增加链
接?
1、点击计算机桌面右下角的蓝色图标 ,在弹出的窗口中点击“设置网址”
按钮,如下图所示。
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2、在弹出的窗口中点击“增加链接(A)”按钮,如下图所示。
3、在弹出窗口中的网站地址中输入:https://business.szse.cn/szseAllotmentPortal/
或 https://business.szse.cn/eipo 并为其指定网站名称,如:网下发行电子平台。
输入完毕后,点击“确定”按钮,即添加完毕。
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13.7 网页上提示签名失败,怎么办?
如网页上提示签名失败,请参考本文档第二章中的“2.2.5 安装移动数字证书
相关软件”,正确安装数字签名插件。
13.8 网页提示某些东西无法下载,怎么办?
如果出现如下图所示的提示窗口:
请按以下步骤解决:
1.请检查并确保 IE 浏览器地址栏中的网址是否正确。注意:网下发行电子平
台的网址是严格区分字母大小写的。
2.请检查并确保移动数字证书已经插在计算机上,并且它的指示灯是亮着的。
3.请检查并确保移动数字证书驱动正常运行(请参考“用户常见问题”一章中
深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502 工程技术标准 第 109 页 共 118 页
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深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502
的“如何得知移动数字证书驱动程序是否在正常运行?”一节,进行处理操
作)。
4.如果以上都正常,请参考“常用维护操作”一章中的“清除 IE 浏览器的 SSL
状态”一节,进行处理操作,清除 IE 浏览器的 SSL 缓存,然后关闭全部 IE
浏览器,再重新打开一个新的 IE 浏览器登录网下发行电子平台。
13.9 浏览网下发行电子平台页面、上传文件、提交申请都很
慢,怎么办?
请按以下步骤解决:
1.请不要使用 IE 浏览器的“刷新”功能(包括用鼠标点击 IE 浏览器的“刷新”
按钮,按键盘上的“F5”键等),因为这样会导致重复操作,只会变得更慢。
2.请确保您使用宽带互联网接入设备(如以太网卡或无线网卡,而非拔号
Modem)接入互联网。
3.请在问题发生时,立即登录其它大型网站(如新浪网“http://www.sina.com.cn”,
搜狐网“http://www.sohu.com/”,深圳证券交易所网站“http://www.szse.cn/”),
如果速度也很慢,则请联系您所在单位的网络管理员或电脑技术人员协助解
决。
4.如果您是在上传文件时感觉很慢,请您查看一下该文件的大小,如果该文件
的大小大于 1M,则请使用 WinZip 或 WinRAR 软件,将其压缩后再进行上传。
由于互联网网络结构复杂,网速较慢,所以请不要上传超过 2M 大小的文件。
13.10 使用网下发行电子平台时,出现脚本错误,怎么办?
如 果 您 在 使 用 网 下 发 行 电 子 平 台 的 过 程 中 , IE 浏 览 器 弹 出 如 下 图 所 示 的
“Internet Explorer 脚本错误”窗口: 工程技术标准 第 110 页 共 118 页
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深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502
请按以下步骤解决:
1.请确保您的 IE 浏览器上没有安装“上网助手”及类似软件。请参考“系统
安装”一章中的“ 删除‘上网助手’及类似软件”一节,进行处理操作。
2.请确保您使用的计算机已经正确安装了“数字签名插件”。请参考“系统安
装”一章中的“安装移动数字证书相关软件”一节,进行处理操作。
13.11 如果IE浏览器没有弹出选择证书的窗口,怎么办?
请按以下步骤解决:
1.请参考“用户常见问题”中的“网页提示某些东西无法下载,怎么办?”,
进行处理操作。
2.请参考“常用维护操作”一章中的 “在安装了网上交易系统的计算机上使
用移动数字证书”一节,进行处理操作。 工程技术标准 第 111 页 共 118 页
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深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502
13.12
13.13
使用网下发行电子平台时,出现其它未知错误,怎么
办?
请按以下步骤解决:
1.请确保 IE 浏览器上没有安装有“上网助手”及类似软件。请参考“系统安装”
一章中的“删除‘上网助手’及类似软件”一节,进行处理操作。
2.请确保您使用的计算机配置完全符合“系统安装”一章中的“要求配置”一
节中的要求。
3.请确保您使用的计算机已经按照“系统安装”一章中的“安装步骤”一节中
的要求重新进行了配置。
4.请参考“常用维护操作”一章中的“删除 IE 浏览器的临时文件”一节,进
行处理操作,然后关闭全部 IE 浏览器,再重新打开一个新的 IE 浏览器登录
网下发行电子平台。
5.如果以上步骤都未能解决问题,请联系“网下发行电子平台技术支持中心”。
联系方式见第 12 章有关内容。
登录网下发行电子平台时,弹出的窗口被拦截,怎么
办?
如果您在登录网下发行电子平台的过程中,IE 浏览器弹出如下图所示的窗口: 工程技术标准 第 112 页 共 118 页
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请按以下方法解决:
方法一:按照页面提示操作。(如上图所示)
方法二:手动将站点“business.szse.cn”加入允许弹出窗口站点列表,然后
关闭浏览器并重新登录。
1、进入 IE “internet 选项”设置页面,选择“隐私”项,并点击“弹出
窗口阻止程序”的设置按钮,如下图所示:
深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502 工程技术标准 第 113 页 共 118 页
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2、输入网址“business.szse.cn”,然后点击添加按钮,如下图所示:
深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502 工程技术标准 第 114 页 共 118 页
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方法三:如果窗口是被第三方软件阻止,如上网助手等。请咨询自己所在公司的技
术支持。
深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502 工程技术标准 第 115 页 共 118 页
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第14章 特别提醒及技术支持服务
14.1 请及时退出系统,拔出移动数字证书
当您使用完网下发行电子平台,或短时间内(如 10 分钟)不使用网下发行电
子平台时,为安全起见,请您执行“退出系统”操作,并关闭所有的 IE 浏览器窗
口。
如果计算机上插有移动数字证书,则请同时将其拔出,随身携带,以保障您系
统安全,防止被别人非法使用。
14.2 请及时保存数据
当您准备退出网下发行电子平台,在执行“退出系统”操作之前,请先保存(或
提交)新增与修改的数据,防止数据丢失。
14.3 请正确安装与使用移动数字证书
请认真阅读移动数字证书附带的用户手册,以确保正确安装与使用移动数字证
书。
14.4 请优先在本手册中查找问题解决办法
在使用网下发行电子平台过程中,如果遇到问题,请先在本手册中查找解决办
法,以节省您的宝贵时间。
14.5 请及时联系本所解决问题
如果您遇到的问题无法在本手册中找到解决办法,请根据问题性质及时联系本
所相应部门解决。当与本所联系时,建议您坐在计算机旁边,并准备好以下信息,
以便快速说明和定位问题:(1)屏幕上所提示的信息;(2)出现问题时您正在进行
深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502 工程技术标准 第 116 页 共 118 页
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的操作;(3)为了解决问题,您已经采取的措施。
我所中小板公司管理部及业务流程中各经办部门,负责解答网下发行业务办理
过程中的非技术性问题。电话:0755-25918475,传真:0755-82083194,EMAIL:
hxu@szse.cn。
我所系统运行部网上业务专区技术支持中心,负责网下发行电子平台使用中的
技术性问题的解答,包括网站运行是否正常、网站速度过慢、文件无法提交、系统
报错提示等。电话:0755-88820030,传真:0755-82083870,EMAIL:business@szse.cn。
我所CA证书技术支持中心,负责网下发行电子平台中与移动数字证书(E-key)
相关的问题解答,包括移动数字证书的申请、发放、安装、使用、问题咨询等。电
话 :0755-25918485(或 0755-25918486,0755-8323901), 传 真 :0755-25918487,
EMAIL:ca@cninfo.com.cn, 网站:http://ca.szse.cn。
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附录:网下发行状态和待办事项
编号 网下发行状态 待办事项
待办事项截
止时间
说明
1 申请首次录入已提

申请二次录入 主承销商未提交网下发行申请
2 申请二次录入已完

确认并提交发行申

3 申请已提交 无 主承销商已提交网下发行申请
4 申请通过 启动初步询价 初 步 询 价 起
始日 9:00 前
完成
网下发行申请通过,须早于初步询
价开始时间
5 申请未通过 无
6 初 步 询 价 已 启 动
(待开始)
无 申请已通过,初步询价待开始。进
入此状态,意味着主承销商已经发
起了初步询价,但还未到初步询价
起始日的 9:30
7 初步询价过程中 无 网下发行初步询价开始
8 初步询价结束 确定有效询价(配
售)对象
T- 2 日完成 网下发行初步询价结束,可以确定
有效询价(配售)对象
9 有效询价(配售)
对象确定完成
录入发行参数 确定有效询价(配售)对象后,可
以录入发行参数并启动申购
10 发行参数首次录入
已完成
发行参数二次录入
11 发行参数二次录入
已完成
确认并提交发行参
数,启动申购
T- 2 日(完成
申购启动)
12 申购已启动(待开
始)
无 进入此状态,意味着主承销商在电
子平台发起了申购,但还未到申购
起始日的 9:30
13 申购过程中 无 网下发行申购开始
14 申购结束 发送申购结果到结
算公司
T 日 15:20 前
完成
T 日 15:00 网下发行申购结束。
深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册_主承销商(Ver2.4) TS-0109-502 工程技术标准 第 118 页 共 118 页
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15 申购结果已经发送 接收资金有效申购
结果
T 日完成 申购结束后,15:00 到 15:20 之间
主承销商通过网下发行电子平台把
申购结果发送给结算公司。
16 资金有效申购结果
导入完成
确认验资完成 需 在 配 售 之
前完成
T 日 17:35,结算公司向主承销商
发送剔除了资金无效申购的申购清

17 验资完成 进行新股配售 T+1 日 15:00
前完成
T+1 日 会 计 师 事 务 所 验 资 确 认 结
束,主承销商需在电子平台正式确
认网下发行验资确认结束。配售在
T+1 日 15:00 之前完成,而验资需
要在配售之前完成。
18 配售完成 确认网下发行结束 T+3 日 17:00
前完成
T+1 日 15:00 之前主承销商完成配
售,并把配售结果上传至网下发行
电子平台。
19 网下发行结束 无 如果主承销商未结束网下发行,T
+3 日 17:00 网下发行自动结束
注:
1、 询价发行日的 9:30―15:00 为初步询价时间。
2、 申购日(T 日)9:30―15:00 为申购时间。
3、 特别提醒:T 日 15:00 申购结束后,主承销商务必在 15:20 前通过网下发行电子平台将
申购结果发送给结算公司。
 
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