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  • 西部证券违规推介私募 证监会责令改正

       时间:2017-02-06 15:11:47     浏览:317061    评论:0    
    核心提示:邀请好友送豪礼!185元红包等你拿!基金商城1折起购  金融界基金消息 周四晚间,西部证券发布公告称,公司近日收到证监会行政监管措施决定书并受到责令改正,原因在于西部证券个别营业部利用同名微信公众号向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品。  证监会称,西部证券上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理

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      金融界基金消息 周四晚间,西部证券发布公告称,公司近日收到证监会行政监管措施决定书并受到责令改正,原因在于西部证券个别营业部利用同名微信公众号向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品。

      证监会称,西部证券上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,进一步梳理相关流程,强化有关人员守法合规意识。

      西部证券方面表示,将按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,进一步梳理相关流程,强化有关人员守法合规意识,在今后的工作中防止此类情况的再次发生。以上行政监管措施对公司业绩暂无重大不利影响,公司目前经营情况正常。

      在新三板的业务也曾让西部证券遭到处罚。2016年12月13日,因在推荐森东电力新三板挂牌的尽职调查及信息披露工作中存在问题,西部证券遭证监会吉林监管局采取出具警示函的监督管理措施。

     

     
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