• 首 页
  • 投行俱乐部
  • 北京证监局召开机构监管会将全面排查各类风险

    发布日期:2017-04-11     来源:香港上市     编辑:IPO     浏览次数:368823

      北京证监局7日组织召开了2017年辖区机构监管工作会。北京证监局局长王建平在会上对各机构提出了六方面工作要求,包括全面梳理排查各类风险、平稳有序化解不规范的存量业务、强化内部合规风控机制建设等。

      据悉,北京证监局已将投行业务整改规范工作、基金子公司整改落实工作、证券投资咨询机构规范经营工作、独立基金销售机构清理整顿工作、信息安全和维稳等工作纳入了今年的监管工作重点。

      北京辖区证券公司、基金管理公司及其子公司、投资咨询机构、独立基金销售机构等128家公司的主要经营负责人和风控合规负责人参加了此次会议。

      王建平指出,行业机构应当清醒认识当前证券基金行业发展面临的形势,一方面,金融风险传递叠加,行业脆弱性明显加强,各类风险频发高发,调速换挡稳方向已是当务之急;另一方面,监管日益趋严,依法全面从严监管成为新常态,社会关注度也日渐提高,机构需要承担更多的社会责任。

      王建平说,下一步,各行业机构应当不断强化四个意识,坚持稳中求进工作总基调,把防控金融风险放在更加突出的位置,着力提高服务实体经济的能力,更好地维护资本市场改革稳定。

      王建平具体提出了六个方面工作要求:

      一是切实承担维护市场和首都稳定的社会责任,密切关注各类风险事件和影响稳定的因素,建立健全应急响应机制,牢牢守住不出现系统性风险和区域性风险的底线。

      二是全面梳理排查各类风险,完善风险防控机制,抓紧时间摸清风险底数,加强风险预研预判,妥善应对和处置风险。

      三是平稳有序化解不规范的存量业务,调整功能定位和发展方向,落实“去非标、去通道、控规模、调结构”的监管导向,回归聚焦主业、稳健经营。

      四是强化内部合规风控机制建设,正确认识并主动适应证监会“依法全面从严监管”的新常态,切实承担起机构风控合规管理的主体责任,完善内部风控合规机制建设。

      五是严格落实执行各项监管新规,制定切实可行的时间表和执行计划,以落实新规要求为契机,进一步完善合规体系,夯实规范发展基础。

      六是做好前端适当性管理,加强风险提示和信息披露,加大运用多元化争议解决机制力度,稳妥解决客户纠纷。

      北京证监局副局长徐彬在会上对各机构要做好的重点工作进行了具体部署。他强调,各机构要立即启动风险隐患排查工作,摸清主要风险点,形成详细的风险应对方案。

     
     
    0条 [查看全部]  相关评论
     
    最新财经新闻
    企业IPO上市
    图文资讯
    龙腾计划在深举办发布会 助力高成长型中小企业发展 怡球资源(601388):被遗忘的高弹性低估值的再生铝龙头 年内22家中企境外上市 证监会酝酿制度改革 复星国际担保的拟发行优先无抵押美元债券获“BB”评级 晶盛机电拟斥资5亿参股中环领先 迅雷再度回应:已向迅雷大数据发送律师函 要求其全面停止对迅雷商标的使用 10年投入40亿 我国在“人造太阳”计划中实现局部领先
    主业连亏13年  广东甘化是如何炼成的? 海归博士夏建统是白衣骑士  还是A股养壳人? 万科发起成立建材B2B第三方采购交易平台“采筑” 乐心医疗:董监高及股东拟合计减持不超3.62%股份 顺络电子与松江区政府签署战略合作框架协议 腾讯云联手杭州银行打造智慧银行 中兴通讯获外资机构集中调研
    海航控股:共同发起设立通航投资公司,注册资本300亿元 HMD确认:诺基亚5/6即将迎来安卓8.0更新 青海试行支出型贫困家庭认定办法 阳光私募业绩首尾分化大 股票型产品正收益超七成 这个基金投资陷阱 你可曾中招? 资管新规发布这几天 金融圈表情包亮了 资管业务监管:打破刚性兑付,抑制多层嵌套和通道业务
    博拉网络建设四类市场,业务辐射超50个区域 霸气家长:我能把你家的股票砸跌停,包括茅台!上海一小学生家长语出惊人! 首家共享汽车倒闭!创始人自述:我们的每一个牛逼都是含着泪吹出来的 搞定私募基金产品备案,你需要准备的全套文件,附私募基金备案模板、私募基金备案整改方案 双11之前,我要告诉你内幕【央视报道】顺丰、申通、圆通、韵达集体造假 一文了解200多万亿银行业表外业务! Pre-ABS业务模式债权质押的风险与防控
     
    关于我们 | 组织结构 | 企业文化 | 公司动态 | 管理团队 | 行为准则 | 投资策略 | 投资保障 | 风险控制 | 经典案例 | 友情链接 QQ交谈 | 联系我们
    投融资与IPO上市咨询
    QQ咨询
    电话咨询
    email
    在线留言
    微信联系
    返回顶部