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证监会对4宗案作出行政处罚

   时间:2018-06-18 05:06:29     浏览:106747    评论:0    
核心提示:  近日,证监会对4宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法案、1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案、1宗证券从业人员违法买卖股票案、1宗短线交易案。  1宗信息披露违法案中,2013年1月至2015年11月,山东恒邦冶炼股份有限公司向烟台恒邦集团有限公司等关联方或第三方开具商业票据、国内信用证,由恒邦集团等关联

  近日,证监会对4宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法案、1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案、1宗证券从业人员违法买卖股票案、1宗短线交易案。

  1宗信息披露违法案中,2013年1月至2015年11月,山东恒邦冶炼股份有限公司向烟台恒邦集团有限公司等关联方或第三方开具商业票据、国内信用证,由恒邦集团等关联方或第三方贴现,恒邦集团使用贴现资金并在票证到期前归还恒邦股份票证金额,期间恒邦股份与恒邦集团发生非经营性票证往来共计约26亿元。同期,恒邦股份与烟台恒邦集团有限公司经贸分公司等关联方发生非经营性资金往来,恒邦股份向恒邦经贸等关联方累计划转资金约7.4亿元;恒邦经贸等关联方向恒邦股份累计划转资金约7.4亿元。

  对于上述关联交易事项,山东证监局决定责令恒邦股份改正,给予警告,并处罚款30万元;对王信恩给予警告,并处罚款15万元;对张克河给予警告,并处罚款5万元;对曲胜利给予警告,并处罚款3万元;对张俊峰给予警告,并处罚款3万元。

  1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案中,庄丹明控制“庄某虹”账户作为持有珠海市博元投资股份有限公司股份达5%以上的股东,于2015年5月6日通过上海证券交易所交易系统减持*ST博元约593万股,占*ST博元总股本的3.12%。2015年5月8日,庄丹明控制“庄某虹”账户减持*ST博元约904万股,累计减持达*ST博元总股本的7.87%。其中,庄丹明减持*ST博元达到5%时未及时披露,并继续减持,违法减持金额约为2,944万元。

  证监会决定责令庄丹明改正,并就超比例减持行为公开致歉;对庄丹明超比例减持未披露及限制转让期的减持行为予以警告,并合计处以罚款220万元。

  1宗证券从业人员违法买卖股票案中,罗先进系国信证券股份有限公司投行部业务三部负责人,其在从业期间利用职务便利,在国信证券对任子行网络技术股份有限公司进行辅导和保荐上市过程中,借他人名义受让、持有任子行股权,并在任子行股票发行上市后卖出,共获利约1,080万元。证监会决定没收罗先进违法所得约1080万元,并处以罚款1175万元。罗先进采取终身证券市场禁入措施。

  1宗短线交易案中,根据苏泊尔股份有限公司2015年12月22日《简式权益变动报告书》,截止到公告前一日,苏泊尔集团有限公司持有苏泊尔股票约5,597万股,占苏泊尔总股本的8.84%。2015年4月30日至2015年12月21日,苏泊尔集团均为苏泊尔持股5%以上股东。苏泊尔集团证券账户通过二级市场于2015年5月7日卖出苏泊尔股票12万股,成交金额约297万元;5月8日先买入苏泊尔股票5000股,成交金额约12万元,后于当天又卖出苏泊尔股票11万股,成交金额约276万元;5月11日至11月8日仍多次卖出较大数量的苏泊尔股票。浙江证监局决定对苏泊尔集团给予警告。

 
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