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新三板严惩不良做市商可维护创新空间

   时间:2016-03-01 00:00:00     浏览:767976    评论:0    
核心提示:  无论是在主板、创业板还是新三板,如果存在违法违规问题,必然要受到惩罚,对于那些知法犯法的机构和个人更是应该严惩。  近日,国泰君安因为异常报价事件被限制新增做市业务三个月。笔者认为,此事件应引起所有券商机构的重视和深思:如果做市商枉顾交易组织者、流动性提供者和价格稳定者的核心角色,利用自身资源优

  无论是在主板、创业板还是新三板,如果存在违法违规问题,必然要受到惩罚,对于那些“知法犯法”的机构和个人更是应该严惩。

  近日,国泰君安因为异常报价事件被限制新增做市业务三个月。笔者认为,此事件应引起所有券商机构的重视和深思:如果做市商枉顾交易组织者、流动性提供者和价格稳定者的核心角色,利用自身资源优势操纵价格、牟取私利,那么,对这种行为,管理者必须坚决打击,从严处理。

  2月26日,全国股转系统官网最新公告显示,为落实证监会上海监管局《关于对国泰君安证券股份有限公司采取限制新增做市业务等监管措施的决定》,全国股转系统自今年2月29日至5月29日期间配合采取以下措施:第一,暂停受理以国泰君安作为做市商的拟挂牌股票采取做市转让方式申请、变更股票转让方式为做市转让方式申请、后续加入做市股票申请;第二,已受理的上述业务,中止审查。

  截至目前,国泰君安做市股票数量为183只,做市商中按照做市股票数量排名,位于第10位。

  据了解,事情的起源是:2015年12月31日14:50,为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略,国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行了主动卖出申报,造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中,圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%,跌幅最大的达19.93%。

  全国股转系统认为,上述行为严重影响了多只股票的正常转让价格,扰乱了正常市场秩序,市场影响恶劣,相关责任人员对此后果负有不同程度的责任。

  因此,今年1月29日,全国股转系统就2015年12月31日国泰君安异常报价事件依法给予国泰君安证券股份有限公司、国泰君安证券场外市场部总经理助理兼做市业务部负责人王仕宏公开谴责;给予国泰君安证券场外市场部总经理陈扬、做市业务部做市交易总监李仲凯通报批评。同时,全国股转系统将敦促国泰君安证券加强内部合规检查,合法合规为挂牌企业提供做市报价服务。

  笔者认为,全国股转系统对国泰君安及相关人员开出的罚单表明了监管者对市场中违法违规行为“零容忍”的态度,而这也正是市场稳定发展的基础。因为,做市商制度是我国股票市场的一项创新,经过多方努力培育,已成为新三板的主要交易方式,在交易定价和流动性提供方面发挥着越来越重要的作用,成效来之不易,更需倍加珍惜。而且,随着新三板市场的快速发展,需要做市商规范履职、勤勉尽责,为市场树立遵纪守规的榜样。如果做市商弃规则于不顾、挑战纪律、以身试“法”,那么,监管的重拳打击也是非常必要的。

 
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