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上海中期因多项违规行为被证监会采取监管措施

   时间:2018-01-13 00:16:27     浏览:33    评论:0    
核心提示:  凤凰网财经1月12日讯 上海中期公告称,公司11日收到证监会对公司及相关人员采取监管措施的决定。证监会指出,上海中期存在印章管理混乱、北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率、苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货交易的情况等违规行为。证监会决定对上海中期采取责令改正监督管理措施;对公司总经理许一

  凤凰网财经1月12日讯 上海中期公告称,公司11日收到证监会对公司及相关人员采取监管措施的决定。证监会指出,上海中期存在印章管理混乱、北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率、苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货交易的情况等违规行为。证监会决定对上海中期采取责令改正监督管理措施;对公司总经理许一峰等三人出具警示函。

 
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