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  • 邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据案涉案12家机构被罚没近3亿元(来源:新华社 记者:李延霞)

    发布日期:2018-02-06     来源:香港上市     编辑:IPO     浏览次数:105

    邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据案涉案12家机构被罚没近3亿元

    2018年1月27日  来源:新华社  记者:李延霞

    新华社北京1月27日电(记者李延霞)记者27日从中国银监会获悉,银监会近日依法查处了邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据案件,对涉及该案的12家银行业金融机构共计罚没2.95亿元。

    据了解,2016年12月末,邮储银行甘肃省分行对武威文昌路支行核查中发现,吉林蛟河农商行购买该支行理财的资金被挪用,由此暴露出该支行原行长以邮储银行武威市分行名义,违法违规套取票据资金的案件,涉案票据票面金额79亿元,非法套取挪用理财资金30亿元。

    银监会表示,这是一起银行内部员工与外部不法分子内外勾结、私刻公章、伪造证照合同、违法违规办理同业理财和票据贴现业务、非法套取和挪用资金的重大案件,牵涉机构众多,情节十分恶劣,严重破坏了市场秩序。

    为坚决打击市场乱象,银监会对案发机构邮储银行武威市分行罚款9050万元,禁止文昌路支行原行长终身从事银行业工作;对违规购买理财的机构吉林蛟河农商行罚没7744万元;对绍兴银行、南京银行镇江分行、厦门银行、河北银行、长城华西银行、湖南衡阳衡州农商行、河北定州农商行、广东南粤银行、邯郸银行、乾安县农村信用联社等10家违规交易机构共计罚款12750万元,对33名相关责任人作出行政处罚。

    银监会表示,此案暴露出一些机构内控管理缺失,合规意识淡薄,严重违规经营等问题。案发机构的印章、合同、账户、营业场所等管理混乱,大额异常交易监测失效,为不法分子提供了可乘之机。涉案相关机构的一些员工违规参与票据中介或资金掮客的交易,个别人甚至与不法分子串通作案;涉案相关机构不具备资质开展非标理财产品投资,违规接受第三方金融机构信用担保,违规通过签订显性或隐性回购条款、“倒打款”甚至“不见票“不背书”开展票据交易,丧失合规操作的底线。

    银监会表示,将进一步深化整治银行业市场乱象,依法查处银行业大要案,坚持违法必究、纠查必严,坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战。

     
     
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