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平安银行大连承兑汇票业务曝违法 遭罚40万

   日期:2018-02-12     浏览:67    评论:0    
核心提示:  中国经济网北京2月12日讯 据银监会网站今日发布的大连银监局行政处罚信息公开表显示,平安银行股份有限公司存在贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票并在他行贴现,贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票等违法违规行为,银监会大连银监局对其罚款人民币四十万元。  行政处罚依据为《商业银行授信工作尽职指引》

  中国经济网北京2月12日讯 据银监会网站今日发布的大连银监局行政处罚信息公开表显示,平安银行股份有限公司存在贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票并在他行贴现,贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票等违法违规行为,银监会大连银监局对其罚款人民币四十万元。

  行政处罚依据为《商业银行授信工作尽职指引》;《流动资金贷款管理暂行办法》;《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》;《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

  大连银监局行政处罚信息公开表

  处罚决定书文号

  大银监罚决字〔2018〕5号

  被处罚当事人姓名或名称

  个人姓名

  单位

  名称

  平安银行股份有限公司

  法定代表人姓名

  谢永林

  主要违法事实

  贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票并在他行贴现,贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票。

  行政处罚依据

  《商业银行授信工作尽职指引》;《流动资金贷款管理暂行办法》;《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》;《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

  行政处罚决定

  罚款人民币四十万元

  作出行政处罚的机关名称

  大连银监局

  作出处罚决定的日期

  2018年2月7日

 
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