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中原银行郑州虚增存贷款等三宗违法 领4罚单罚105万

   日期:2018-02-12     浏览:33    评论:0    
核心提示:  中国经济网北京2月12日讯 据银监会昨日发布的河南银监局行政处罚信息公开表显示,中原银行股份有限公司郑州分行存在个人综合消费贷款被挪用于“购房首付”,违规向借款人发放虚假按揭贷款,调查审查失职、虚增存贷款违法违规行为。河南银监局对其罚款90万元。  行政处罚依据为《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管

  中国经济网北京2月12日讯 据银监会昨日发布的河南银监局行政处罚信息公开表显示,中原银行股份有限公司郑州分行存在个人综合消费贷款被挪用于“购房首付”,违规向借款人发放虚假按揭贷款,调查审查失职、虚增存贷款违法违规行为。河南银监局对其罚款90万元。

  行政处罚依据为《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条,《政府购买服务管理办法》第十八条、第二十三条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第项。

  杨永超对中原银行郑州分行个人综合消费贷款被挪用于“购房首付”,违规向借款人发放虚假按揭贷款负有直接责任。河南银监局对其警告,罚款10万元。

  行政处罚依据为《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第项。

  许西莲对中原银行股份有限公司郑州分行调查审查失职、虚增存贷款负有直接责任。河南银监局对其警告,罚款5万元。

  行政处罚依据为《政府购买服务管理办法》第十八条、第二十三条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第项。

  王朝向对中原银行股份有限公司郑州分行调查审查失职、虚增存贷款负有领导责任。河南银监局对其警告。

  行政处罚依据为《政府购买服务管理办法》第十八条、第二十三条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第项。

  河南银监局行政处罚信息公开表

  

  行政处罚决定书文号

  豫银监罚决字〔2018〕12号

  被处罚当事人姓名或名称

  个人姓名

  单

  位

  名称

  中原银行股份有限公司郑州分行

  法定代表人或主要负责人姓名

  刘清奋

  主要违法违规事实

  个人综合消费贷款被挪用于“购房首付”,违规向借款人发放虚假按揭贷款,调查审查失职、虚增存贷款。

  行政处罚依据

  《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条,《政府购买服务管理办法》第十八条、第二十三条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第项。

  行政处罚决定

  罚款90万元。

  作出行政处罚决定的机关名称

  河南银监局

  作出行政处罚决定的日期

  2018年2月9日

  河南银监局行政处罚信息公开表

  

  行政处罚决定书文号

  豫银监罚决字〔2018〕13号

  被处罚当事人姓名或名称

  个人姓名

  杨永超

  单

  位

  名称

  法定代表人或主要负责人姓名

  主要违法违规事实

  对中原银行股份有限公司郑州分行个人综合消费贷款被挪用于“购房首付”,违规向借款人发放虚假按揭贷款负有直接责任。

  行政处罚依据

  《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第项。

  行政处罚决定

  警告,罚款10万元。

  作出行政处罚决定的机关名称

  河南银监局

  作出行政处罚决定的日期

  2018年2月9日

  河南银监局行政处罚信息公开表

  

  行政处罚决定书文号

  豫银监罚决字〔2018〕14号

  被处罚当事人姓名或名称

  个人姓名

  许西莲

  单

  位

  名称

  法定代表人或主要负责人姓名

  主要违法违规事实

  对中原银行股份有限公司郑州分行调查审查失职、虚增存贷款负有直接责任。

  行政处罚依据

  《政府购买服务管理办法》第十八条、第二十三条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第项。

  行政处罚决定

  警告,罚款5万元。

  作出行政处罚决定的机关名称

  河南银监局

  作出行政处罚决定的日期

  2018年2月9日

  河南银监局行政处罚信息公开表

  

  行政处罚决定书文号

  豫银监罚决字〔2018〕15号

  被处罚当事人姓名或名称

  个人姓名

  王朝向

  单

  位

  名称

  法定代表人或主要负责人姓名

  主要违法违规事实

  对中原银行股份有限公司郑州分行调查审查失职、虚增存贷款负有领导责任。

  行政处罚依据

  《政府购买服务管理办法》第十八条、第二十三条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第项。

  行政处罚决定

  警告。

  作出行政处罚决定的机关名称

  河南银监局

  作出行政处罚决定的日期

  2018年2月9日

 
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