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  • 中原银行郑州虚增存贷款等三宗违法 领4罚单罚105万

    发布日期:2018-02-12     来源:香港上市     编辑:IPO     浏览次数:32

      中国经济网北京2月12日讯 据银监会昨日发布的河南银监局行政处罚信息公开表显示,中原银行股份有限公司郑州分行存在个人综合消费贷款被挪用于“购房首付”,违规向借款人发放虚假按揭贷款,调查审查失职、虚增存贷款违法违规行为。河南银监局对其罚款90万元。

      行政处罚依据为《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条,《政府购买服务管理办法》第十八条、第二十三条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第项。

      杨永超对中原银行郑州分行个人综合消费贷款被挪用于“购房首付”,违规向借款人发放虚假按揭贷款负有直接责任。河南银监局对其警告,罚款10万元。

      行政处罚依据为《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第项。

      许西莲对中原银行股份有限公司郑州分行调查审查失职、虚增存贷款负有直接责任。河南银监局对其警告,罚款5万元。

      行政处罚依据为《政府购买服务管理办法》第十八条、第二十三条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第项。

      王朝向对中原银行股份有限公司郑州分行调查审查失职、虚增存贷款负有领导责任。河南银监局对其警告。

      行政处罚依据为《政府购买服务管理办法》第十八条、第二十三条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第项。

      河南银监局行政处罚信息公开表

      

      行政处罚决定书文号

      豫银监罚决字〔2018〕12号

      被处罚当事人姓名或名称

      个人姓名

      单

      位

      名称

      中原银行股份有限公司郑州分行

      法定代表人或主要负责人姓名

      刘清奋

      主要违法违规事实

      个人综合消费贷款被挪用于“购房首付”,违规向借款人发放虚假按揭贷款,调查审查失职、虚增存贷款。

      行政处罚依据

      《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条,《政府购买服务管理办法》第十八条、第二十三条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第项。

      行政处罚决定

      罚款90万元。

      作出行政处罚决定的机关名称

      河南银监局

      作出行政处罚决定的日期

      2018年2月9日

      河南银监局行政处罚信息公开表

      

      行政处罚决定书文号

      豫银监罚决字〔2018〕13号

      被处罚当事人姓名或名称

      个人姓名

      杨永超

      单

      位

      名称

      法定代表人或主要负责人姓名

      主要违法违规事实

      对中原银行股份有限公司郑州分行个人综合消费贷款被挪用于“购房首付”,违规向借款人发放虚假按揭贷款负有直接责任。

      行政处罚依据

      《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《商业银行授信工作尽职指引》第四十一条,《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第项。

      行政处罚决定

      警告,罚款10万元。

      作出行政处罚决定的机关名称

      河南银监局

      作出行政处罚决定的日期

      2018年2月9日

      河南银监局行政处罚信息公开表

      

      行政处罚决定书文号

      豫银监罚决字〔2018〕14号

      被处罚当事人姓名或名称

      个人姓名

      许西莲

      单

      位

      名称

      法定代表人或主要负责人姓名

      主要违法违规事实

      对中原银行股份有限公司郑州分行调查审查失职、虚增存贷款负有直接责任。

      行政处罚依据

      《政府购买服务管理办法》第十八条、第二十三条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第项。

      行政处罚决定

      警告,罚款5万元。

      作出行政处罚决定的机关名称

      河南银监局

      作出行政处罚决定的日期

      2018年2月9日

      河南银监局行政处罚信息公开表

      

      行政处罚决定书文号

      豫银监罚决字〔2018〕15号

      被处罚当事人姓名或名称

      个人姓名

      王朝向

      单

      位

      名称

      法定代表人或主要负责人姓名

      主要违法违规事实

      对中原银行股份有限公司郑州分行调查审查失职、虚增存贷款负有领导责任。

      行政处罚依据

      《政府购买服务管理办法》第十八条、第二十三条,《关于规范金融机构同业业务的通知》第十二条,《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》第一条,《固定资产贷款管理暂行办法》第七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第项。

      行政处罚决定

      警告。

      作出行政处罚决定的机关名称

      河南银监局

      作出行政处罚决定的日期

      2018年2月9日

     
     
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