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  • 中原证券:收到河南证监局行政监管措施决定书

    发布日期:2018-02-12     来源:香港上市     编辑:IPO     浏览次数:114

      证券时报网02月12日讯

      中原证券12日晚公告,公司收到河南证监局行政监管措施决定书。经查,公司存在合规管理制度不健全,机制不完善;公司合规管理意识薄弱,合规人员配置不足;公司内控管理制度执行不到位;公司重业务收入,轻风险控制,考核激励机制失衡等违规行为,河南证监局责令公司在4月22日前予以改正,并于4月30日前提交书面报告;对赵丽峰、谢雪竹予以公开谴责。

      

     
     
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