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1月主办券商执业质量评价结果发布 东莞证券拨得头筹

   时间:2018-06-19 00:18:13     浏览:11    评论:0    
核心提示:  中国证券网讯全国股转系统12日发布了2018年1月主办券商执业质量评价结果。该结果显示,评价点值排名前五的主办券商为东莞证券、兴业证券、海通证券、国元证券,安信证券和万联证券以及申港证券并列第五。  2018年1月,全国股转对97家主办券商的执业质量进行了评价。评价结果显示:40家主办券商评价点值在90点以上,占

  中国证券网讯全国股转系统12日发布了2018年1月主办券商执业质量评价结果。该结果显示,评价点值排名前五的主办券商为东莞证券、兴业证券、海通证券、国元证券,安信证券和万联证券以及申港证券并列第五。

  2018年1月,全国股转对97家主办券商的执业质量进行了评价。评价结果显示:40家主办券商评价点值在90点以上,占比41.24%;38家主办券商评价点值在80~90点之间,占比39.18%;16家主办券商评价点值在70~80点,占比16.49%;3家主办券商评价点值在70以下,占比3.09%。

  此次评价结果中,1月全国股转公司共记录主办券商负面行为149条,涉及56家主办券商。其中,推荐挂牌类34条,占比22.82%;推荐后督导类36条,占比24.16%;交易管理51条,占比34.23%;综合管理类28条,占比18.79%。

  全国股转认为,就推荐挂牌类来看,主办券商负面行为清单中的突出问题为:其推荐挂牌的公司因存在关联方资金占用、违规关联担保等问题被采取自律监管措施;就挂牌后督导类来看,负面行为清单中的突出问题为:公告披露不及时,公告标题与内容不符,公告内容存在错误,公告上传错误等问题;就交易管理类来看,负面行为清单中的突出问题为:在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。就综合管理类来看:负面行为清单中的突出问题为:变更主办券商业务中与原主办券商签订的解除协议和与承接主办券商签订的持续督导协议未按规定约定生效条件。

 
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