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  • 2017-04-01 07:37
    • 上交所:已对上市公司采取131次监管措施
    •   3月29日,上交所对大连控股和长城汽车两家公司发出监管工作函。记者经过梳理后观察到,今年以来,上交所已经对上市公司采取了131次监管措施。其中,监管关注10次,通报批评8次,公开谴责及公开认定5次,出具监管工作函108次。  在被通报批评的公司中,处理的事由也是各不相同。比如,未能在规定期间内披露减持计划,其
    2017-03-31 23:13
    • 上交所:已对上市公司采取131次监管措施
    •   3月29日,上交所对大连控股和长城汽车两家公司发出监管工作函。记者经过梳理后观察到,今年以来,上交所已经对上市公司采取了131次监管措施。其中,监管关注10次,通报批评8次,公开谴责及公开认定5次,出具监管工作函108次。  在被通报批评的公司中,处理的事由也是各不相同。比如,未能在规定期间内披露减持计划,其
    2017-03-31 23:07
    • 天津证监局:加强新三板公司自律监管
    •   记者获悉,3月30日天津证监局指导召开天津上市公司协会新三板公司会员第一次会议。会议针对天津新三板市场发展实际情况,研究决定在天津上市公司协会设立新三板公司委员会,履行自律监管职责,并以此为基础创新建立行政监管自律监管政府职能管理新型协同监管服务体系,拓展监管覆盖面,提升服务精准度。  记者了解到,
    2017-03-31 09:34
    • 上交所:已对上市公司采取131次监管措施
    •   3月29日,上交所对大连控股和长城汽车两家公司发出监管工作函。记者经过梳理后观察到,今年以来,上交所已经对上市公司采取了131次监管措施。其中,监管关注10次,通报批评8次,公开谴责及公开认定5次,出具监管工作函108次。  在被通报批评的公司中,处理的事由也是各不相同。比如,未能在规定期间内披露减持计划,其
    2017-03-31 09:31
    • 天津证监局:加强新三板公司自律监管
    •   记者获悉,3月30日天津证监局指导召开天津上市公司协会新三板公司会员第一次会议。会议针对天津新三板市场发展实际情况,研究决定在天津上市公司协会设立新三板公司委员会,履行自律监管职责,并以此为基础创新建立行政监管自律监管政府职能管理新型协同监管服务体系,拓展监管覆盖面,提升服务精准度。  记者了解到,
    2017-03-30 11:17
    • 黑龙江证监局与投服中心合作
    •   3月29日,黑龙江证监局组织辖区内130多家上市公司、证券期货基金经营机构与中证中小投资者服务中心签订了调解工作合作备忘录,意味着黑龙江辖区小额速调机制正式建立。  小额速调机制是投服中心借鉴成熟资本市场经验,结合我国资本市场实际设计的新型调解模式,其特点是针对简易小额纠纷,调解机构可依据有关法律法规
    2017-03-24 10:20
    • 证监会再次立案调查山东墨龙
    • 近日,山东墨龙再次收到了中国证监会的《调查通知书》,山东墨龙因涉嫌违反证券法律法规,被中国证监会立案调查。近期,山东墨龙曾发布业绩修正公告,预计去年亏损4.8亿-6.3亿元,这与去年三季报中所预计的600万元-1200万元净利润相差甚远,并因此收到深交所的关注函。同时,这已经是山东墨龙年内第二次收到证监会的调查通
    2017-03-24 10:15
    • 深交所质疑汉鼎宇佑讲故事
    • 继匹凸匹之后,监管层加强了对上市公司转型互联网金融的监管,创业板公司汉鼎宇佑近一周收到了三封监管关注函。汉鼎宇佑动作频频的同时,也反映出监管层的特别关注,毕竟少有上市公司会密集收到三份关注函。  一周三封关注函  3月23日,深交所第三次向汉鼎宇佑发出关注函,要求公司就近日公告的上线资金存管系统事项做
    2017-03-24 10:12
    • 上交所:新三板公司股东超200并非IPO障碍
    • 近日,上交所旗下的上交所企业上市服务公众号发布文章《新三板挂牌企业IPO需要注意什么问题》,对于新三板拟IPO企业中存在股东人数超200,含有三类股东、国有股东的情况该如何操作,给出了明确的答案。  该消息第一时间引发市场的巨大关注,一度被解读为监管部门对上述敏感问题的官方表态,增强了新三板拟IPO企业的通关信
    2017-03-24 10:10
    • 北京证监局推进辖区上市公司规范健康发展
    • 中国证券报记者获悉,北京证监局日前召开2017年辖区上市公司监管工作会。北京证监局局长王建平指出,依法监管、从严监管、全面监管是中国证监会党委坚持不断强化四个意识、牢牢把握稳中求进的重要决策,是当前和今后一段时期贯穿资本市场监管工作的主线,对上市公司及整个资本市场有着深刻影响。2017年,北京证监局将切实贯
    2017-03-24 10:06
    • 香港交易所与厦门市金融办签订合作协议
    • 香港可以实现让全世界的用户都变成我们的股东,这样能让用户一起分享我们的成果。3月22日下午,在以传承、发展、创新为主题的福建企业CEO高峰论坛上,美图公司首席财务官颜劲良与多家民营企业一同分享美图赴港上市的体会。还有来自港交所、律所、企业代表就香港金融市场、家族企业传承、上市经验、金融科技等主题进行了交流
    2017-03-23 19:30
    • 深交所问询牵出实情 步森股份涉足互金和小贷尚未取得牌照
    •   对于浙江步森服饰股份有限公司日前公告要合股投资成立互联网金融交易中心和互联网小额贷款公司的信息,在步森股份就深交所下发的问询函做出答复后,一个事实得到确认互金和小贷这两个项目,均还未取得牌照。  根据步森股份披露的《关于拟出资设立互联网金融资产交易中心公司的公告》和《关于拟出资设立互联网小额贷款
    2017-03-23 16:03
    • 两地证监会联手查处违法违规
    • 沪港通与深港通等互联互通机制相继启动,促进了内地资本市场稳步开放以及推动香港股市的进一步壮大发展,但也不可避免地带来一些违法违规活动。因此,这就对两地的监管工作带来了新的挑战。不过,对于跨境交易衍生出的跨境监管新课题,沪深港三大交易所已建立跨境联合监管机制,合力打击跨境违法违规交易行为。  而在监管
    2017-03-23 12:07
    • 两地证监会联手查处违法违规
    • 沪港通与深港通等互联互通机制相继启动,促进了内地资本市场稳步开放以及推动香港股市的进一步壮大发展,但也不可避免地带来一些违法违规活动。因此,这就对两地的监管工作带来了新的挑战。不过,对于跨境交易衍生出的跨境监管新课题,沪深港三大交易所已建立跨境联合监管机制,合力打击跨境违法违规交易行为。  而在监管
    2017-03-22 11:11
    • 证监会严禁公募基金“通道化”
    • 面对基金公司的通道化,监管部门开始出手整治,目前效果已经开始显现。随着A股市场的持续低迷,出于对规模排名的考虑,公募基金纷纷走上了通道化的偏路,积累的风险和问题也在慢慢暴露,而从证监会的态度来看,对其主要业务频频急刹车,就能看出监管的明确态度,这在新基金中已经开始得到扭转。  板斧一:  委外定制基
    2017-03-22 11:10
    • 深交所公开谴责岳阳兴长股东兴长集团
    • 北京商报讯3月21日,据深交所官网显示,因岳阳兴长股东未对减持行为进行预披露,遭深交所公开谴责。  据了解,岳阳兴长股东湖南长炼兴长集团有限责任公司持有公司4204.61万股股份,占岳阳兴长总股本比例为16.27%。2016年7月15日至7月25日期间,兴长集团通过交易系统集中竞价交易卖出公司股票40.55万股,成交均价30.07元/
    2017-03-22 11:10
    • 上交所全面落实公司债风险管理责任
    • 《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引》日前发布实施。《指引》全面落实了公司债市场各参与主体的风险管理责任,要求相关各方主动进行信用风险管理,持续监测、排查、预警信用风险,及时发现和尽早化解风险。《指引》建立了债券信用风险管理报告制度,要求受托管理人每半年提交定期报告,并就高风险债券不定期提
    2017-03-22 11:10
    • 私募投资基金管理暂行条例将出 多地证监局抽查
    • 3月20日,国务院办公厅印发了国务院2017年立法工作计划的通知。其中,由证监会起草的私募投资基金管理暂行条例,被列为全面深化改革急需的项目之一。  通知中提到,要将贯彻落实十三五规划,推进供给侧结构性改革、放管服改革、国防和军队改革等方面的重大决策部署,党中央、国务院有关重要文件或者规划明确要求2017年完
    2017-03-22 10:09
    • 证监会严禁公募基金“通道化”
    • 面对基金公司的通道化,监管部门开始出手整治,目前效果已经开始显现。随着A股市场的持续低迷,出于对规模排名的考虑,公募基金纷纷走上了通道化的偏路,积累的风险和问题也在慢慢暴露,而从证监会的态度来看,对其主要业务频频急刹车,就能看出监管的明确态度,这在新基金中已经开始得到扭转。  板斧一:  委外定制基
    2017-03-22 10:09
    • 深交所公开谴责岳阳兴长股东兴长集团
    • 北京商报讯3月21日,据深交所官网显示,因岳阳兴长股东未对减持行为进行预披露,遭深交所公开谴责。  据了解,岳阳兴长股东湖南长炼兴长集团有限责任公司持有公司4204.61万股股份,占岳阳兴长总股本比例为16.27%。2016年7月15日至7月25日期间,兴长集团通过交易系统集中竞价交易卖出公司股票40.55万股,成交均价30.07元/
    2017-03-22 10:08
    • 私募投资基金管理暂行条例将出 多地证监局抽查
    • 3月20日,国务院办公厅印发了国务院2017年立法工作计划的通知。其中,由证监会起草的私募投资基金管理暂行条例,被列为全面深化改革急需的项目之一。  通知中提到,要将贯彻落实十三五规划,推进供给侧结构性改革、放管服改革、国防和军队改革等方面的重大决策部署,党中央、国务院有关重要文件或者规划明确要求2017年完
    2017-03-22 10:08
    • 上交所全面落实公司债风险管理责任
    • 《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引》日前发布实施。《指引》全面落实了公司债市场各参与主体的风险管理责任,要求相关各方主动进行信用风险管理,持续监测、排查、预警信用风险,及时发现和尽早化解风险。《指引》建立了债券信用风险管理报告制度,要求受托管理人每半年提交定期报告,并就高风险债券不定期提
    2017-03-21 16:21
    • 深交所将进一步强化高送转监管:"逢高送转必问"
    • 在监管部门的持续严格要求下,上市公司的高送转行为出现降温。以深市为例,统计数据显示,截至3月17日,深市上市公司2016年度进行高送转的为101家,与去年同期相比,进行高送转的公司比例下降24%。  高送转历来是深交所的监管关注重点,深交所综合使用各项监管措施,加强高送转行为的信息披露,采取了多项措施,包括制定
    2017-03-21 16:20
    • 上交所:禁止将产品卖给不符合准入要求投资者
    • 上交所20日公布《证券期货投资者适当性管理办法》问答,上交所表示,投资者分为普通投资者和专业投资者两类,并禁止经营机构将产品销售给不符合准入要求的投资者,不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;向普通投资者进行现场告知、警示,应当全过程录音或者录像,非现场方式应当完善配套留痕
    2017-03-21 16:20
    • 安徽证监局部署2017年辖区资本市场监管发展工作
    • 近日,安徽辖区证券期货经营机构自律管理工作会议和安徽上市公司协会会员代表大会先后在合肥召开。安徽证监局党委书记、局长叶锦伟出席会议,分别向到会的证券期货经营机构和上市公司传达了全国证券期货监管工作会议精神,并对2017年工作提出具体要求。  叶锦伟局长首先回顾了去年安徽资本市场发展成效。他指出,2016年,
    2017-03-21 16:20
    • 黑龙江证监局:强化风险防范 坚持稳中求进
    • 中证网讯 近日,黑龙江证监局局长李立国在辖区上市公司监管工作座谈会上表示,2017年监管工作要不断增强四个意识,坚持稳中求进总基调,把防控金融风险放在突出位置,牢固树立依法全面从严监管理念,着力提高监管执法效能,提高保护投资者水平,推动辖区资本市场持续稳定健康发展,着力提升资本市场服务实体经济和社会发展
    2017-03-21 16:19
    • 江西省金融办发布第一批违规交易场所黑名单
    • 3月20日,江西省金融办官网发布涉嫌违反国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件规定企业名单,名单中共包含9家企业,通知的落款日期为3月15日,却于20日才正式对外公布,个中缘由实在耐人寻味。  根据《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》
    2017-03-21 12:36
    • 上交所:禁止将产品卖给不符合准入要求投资者
    • 上交所20日公布《证券期货投资者适当性管理办法》问答,上交所表示,投资者分为普通投资者和专业投资者两类,并禁止经营机构将产品销售给不符合准入要求的投资者,不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;向普通投资者进行现场告知、警示,应当全过程录音或者录像,非现场方式应当完善配套留痕
    2017-03-20 10:09
    • 证监会部署2017年专项执法行动
    • 为进一步深化依法、全面、从严监管,按照稳中求进的工作总基调,近日,证监会对2017年度专项执法行动进行了总体部署。这是证监会从市场改革稳定发展的全局出发,有效防范系统性金融风险,服务供给侧结构性改革,坚决治理市场乱象,坚决打击违法行为的一项整体工作安排,也是稽查部门坚持以常态化执法为基础,以专项行动为抓
    2017-03-20 10:09
    • 证监会逮鼠打狼再升级 全面出击四类违法行为
    •  近日,证监会2017年度专项执法行动拉开序幕,四类违法违规行为成为排查重点,笔者发现,今年证监会的专项执法行动有一个显著的特点就是在继续严厉打击虚假陈述、内幕交易和操纵市场等传统违法违规行为的同时,全面筛查可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰改革发展的各类违法案件。这意味着资本市场的严打已升级加码、
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