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  • 银监会开出史上最大罚单,侨兴债违规担保“窝案”罚没超20亿 (来源:新京报 记者:陈鹏)

    发布日期:2018-01-10     来源:香港上市     编辑:IPO     浏览次数:111

    银监会开出史上最大罚单,侨兴债违规担保“窝案”罚没超20亿 

    2017年12月29日  来源:新京报  记者:陈鹏

    新京报快讯(记者陈鹏)继广发银行之后,“侨兴债”违约事件中的其他金融机构也受到重罚。银监会12月29日发布的通告称,依法对涉及该案的13家出资机构作出了行政处罚,罚没金额合计13.41亿元。其中,没收违法所得6.61亿元,并处1倍罚款6.61亿元,其他违规罚款1930万元。至此,针对侨兴债违规担保“窝案”的罚款合计已超过20亿。

    具体来看,这13家出资机构包括中国邮政储蓄银行、恒丰银行、兴业银行郑州分行、兴业银行青岛分行、天津滨海农商银行、中铁信托有限责任公司、河北省金融租赁有限公司、吉林环城农村商业银行、吉林舒兰农村商业银行、吉林永吉农村商业银行、吉林蛟河农村商业银行、吉林公主岭农村商业银行、吉林乾安县农村信用合作联社等。

    同时,银监会对这些出资机构的45名责任人作出行政处罚。其中,取消6人高管任职资格,禁止3人一定期限直至终身从事银行业工作,对36名高级管理人员和相关责任人分别给予警告和经济处罚。

    12月初,银监会通报了“侨兴债”的部分处罚结果,对广发银行总行、惠州分行及其他分支机构的违法违规行为罚没合计7.22亿元。此次针对13家出资机构的处罚公布后,广发银行违规担保案件监管立案调查和行政处罚工作已基本结束。

    “这些机构的违规行为性质恶劣,后果严重,只有依法严处,才能令其深刻吸取教训。”银监会称,这些出资机构存的问题包括业务开展不审慎,以通道作为隐匿风险和规避监管的手段,用同业保函等协议为风险兜底,严重违反监管的禁止性规定。同时,对项目尽职调查不到位,投后管理缺失,借创新之名拉长融资链条,推高金融杠杆,助推乱象。

    此外,出资机构过度追求业务发展规模和速度,既不了解自己的客户,又不能穿透管理风险。既不能提供实质金融服务,又缺少风险“防火墙”,资金损失数额巨大。

     
     
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